Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального

закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

48. По строке 111 приводится фактическое количество проведенных саморегулируемой организацией аудиторов проверок исполнения аудиторскими организациями требований ФЗ N 115.

49. По строке 112 приводится фактическое количество проверок исполнения аудиторскими организациями требований ФЗ N 115, проведенных в ходе осуществления саморегулируемой организацией аудиторов внешнего контроля качества работы.

Строка 112 должна быть меньше или равна строке 111.

50. По строке 113 приводится фактическое количество нарушений, выявленных по результатам проверок исполнения аудиторскими организациями требований ФЗ N 115.

Строка 113 должна быть равна сумме строк 114 - 116.

51. По строкам 114, 115 и 116 приводится фактическое количество нарушений, выявленных по результатам проверок исполнения аудиторскими организациями требований ФЗ N 115 в разбивке по следующим группам: организация внутреннего контроля; идентификация клиентов; фиксирование, хранение и предоставление в уполномоченный орган информации об операциях.

52. По строке 117 приводится фактическое количество аудиторских организаций - членов саморегулируемой организации аудиторов, в отношении которых приняты меры дисциплинарного воздействия по результатам проверок исполнения требований ФЗ N 115.

Строка 117 должна быть равна сумме строк 118 - 123.

53. По строкам 118, 119, 120, 121, 122 и 123 приводятся фактические данные по каждому виду принятых мер дисциплинарного воздействия.