Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ Росстата от 02.12.2014 N 684 "Об утверждении статистического инструментария для организации Министерством финансов Российской Федерации федерального статистического наблюдения за деятельностью саморегулируемых организаций аудиторов"

Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального закона

"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма"

Код по ОКЕИ: единица - 642

N строки

Наименование показателя

За отчетный год

1

2

3

111

Количество проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего

из них:

112

в ходе внешнего контроля качества работы

113

Количество нарушений, выявленных по результатам проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего (сумма строк 114 - 116)

из них:

114

в части организации внутреннего контроля

115

в части идентификации клиентов

116

в части фиксирования, хранения и предоставления в уполномоченный орган информации об операциях

117

Количество аудиторских организаций, к которым приняты меры дисциплинарного воздействия по результатам проверки исполнения требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего (сумма строк 118 - 123)

в том числе:

118

вынесены предписания, обязывающие устранить выявленные нарушения

119

вынесены предупреждения в письменной форме о недопустимости нарушений

120

наложены штрафы

121

приняты решения о приостановлении членства в саморегулируемой организации аудиторов

122

приняты решения об исключении из членов саморегулируемой организации аудиторов

123

приняты иные меры воздействия

Раздел 5. Меры дисциплинарного воздействия Раздел 7. Типичные нарушения, выявленные в ходе внешнего контроля качества работы