Порядок составления и представления отчета по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

Порядок

составления и представления отчета по форме 0420314

"Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных

по торговым счетам"

1. Отчет по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" составляется по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. Центральными контрагентами, не являющимися клиринговыми организациями, отчет не составляется и не представляется.

3. В отчете отражаются сведения об остатках на торговых счетах участников клиринга, оборотах по ним в разбивке по каждому участнику клиринга в отчетном периоде. Обороты и остатки денежных средств на торговых счетах, а также объемы обязательств, допущенных к клирингу, обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и неисполненных обязательств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода.

4. В графах 2 - 4 указывается полное наименование участника клиринга, его идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

5. В графе 5 указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.

6. В графе 6 указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга, с участием центрального контрагента.

7. В графе 7 указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга, без участия центрального контрагента.

8. В графах 8 - 22 объемы денежных средств указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков.