Порядок составления и представления отчета по форме 0420304 "Сведения об органах управления клиринговой организации (центрального контрагента)"

Порядок

составления и представления отчета по форме 0420304

"Сведения об органах управления клиринговой организации

(центрального контрагента)"

1. Отчет по форме 0420304 "Сведения об органах управления клиринговой организации (центрального контрагента)" представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

Информация в отчете указывается отдельно по лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, каждому члену коллегиального исполнительного органа и (или) каждому члену совета директоров (наблюдательного совета).

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона "О персональных данных".

2. В разделе 1 информация указывается при ее наличии. В случае отсутствия главного бухгалтера указываются сведения об ином должностном лице, на которое возложено ведение бухгалтерского учета. В случае отсутствия структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, указываются сведения о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками.

2.1. В строке 1.1.8 указываются сведения обо всех организациях, в которых работает лицо, входящее в состав органов управления клиринговой организации (центрального контрагента), в том числе если иная организация является основным местом работы данного лица.

2.2. В строке 1.1.10 указываются сведения обо всех квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатах, полученных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента), руководителем структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, руководителем службы внутреннего контроля (контролере), руководителем филиала. В качестве даты начала действия квалификационного аттестата указывается дата принятия решения о присвоении соответствующей квалификации или дата выдачи указанного аттестата.

2.3. Информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, в разделе 1 предоставляется только клиринговыми организациями (центральными контрагентами), совмещающими клиринговую деятельность с иными видами деятельности.

2.4. Информация о руководителе филиала в разделе 1 предоставляется клиринговыми организациями (центральными контрагентами), имеющими филиал. При наличии нескольких филиалов в разделе 1 указываются сведения о руководителе каждого филиала.

3. В разделе 3 указываются сведения отдельно по каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа. В строке 3.1.7 указываются реквизиты документа (дата и номер) о назначении на должность в составе коллегиального исполнительного органа.

4. В разделе 4 указываются сведения отдельно по каждому лицу, входящему в состав совета директоров (наблюдательного совета). В строке 4.1.7 указываются сведения о постоянном месте работы и занимаемой должности лица, входящего в состав совета директоров (наблюдательного совета). В строке 4.1.8 указываются реквизиты документа (дата и номер) об избрании данного лица в совет директоров (наблюдательный совет).

В строках 1.1.9, 3.1.8, 4.1.9 и 4.2.9 указываются сведения обо всех организациях, в состав органов управления которых входит лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента), а также лица, являющиеся главным бухгалтером, руководителем структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, руководителем службы внутреннего контроля (контролере), руководителем филиала, а также лицо, входящее в состав совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации (центрального контрагента).

5. В строках 1.1.4, 2.1.3, 3.1.3, 4.1.4 и 4.2.4 указывается серия и номер общегражданского паспорта.

6. Строки 1.1.6, 2.1.5, 3.1.5, 4.1.6 и 4.2.6 заполняются при отсутствии у лица общегражданского паспорта, в этом случае указывается номер иного документа, удостоверяющего личность.

7. Строки 2.1, 2.1.1 - 2.1.6 раздела 2 заполняются в случае, если функции по осуществлению контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ) в клиринговой организации (центральном контрагенте) выполняет должностное лицо и оно не является контролером организации.

8. В строке 2.1.8 указывается название структурного подразделения клиринговой организации (центрального контрагента), осуществляющего контроль за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, в случае если указанные функции не выполняет должностное лицо клиринговой организации (центрального контрагента).