Порядок составления и представления отчета по форме 0420302 "Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента)"

Порядок

составления и представления отчета по форме 0420302

"Сведения об учредителях (участниках) клиринговой

организации (центрального контрагента)"

1. Отчет по форме 0420302 "Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента)" представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте), в том числе при получении уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", или получении от регистратора списка акционеров клиринговой организации.

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217) (далее - Федеральный закон "О персональных данных").

2. В графе 1 указывается порядковый номер учредителя (участника) клиринговой организации.

3. В графе 2 указывается полное и сокращенное наименование юридического лица, фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица. Если учредителем (участником) является нерезидент, для юридического лица указывается его наименование на английском языке, для физического лица - фамилия, имя и отчество (при наличии) на английском языке.

Понятия "резиденты" и "нерезиденты" используются для составления отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

4. В графе 3 указывается для юридических лиц - резидентов идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (TIN), при наличии, или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или регистрационного номера в стране регистрации в данной графе необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - пять нулей. Для физических лиц в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, указывается серия и номер паспорта или реквизиты иного документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.

5. Графа 4 заполняется юридическими лицами. В ней указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) для юридического лица - резидента. Для юридического лица - нерезидента - условное обозначение - "НР".

6. В графе 5 указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является юридическое лицо. Если юридическое лицо является международной организацией, указывается код "998", но не код страны, где расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999".

7. В графе 6 указывается номинальная стоимость участия учредителя (участника) в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента) в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой.

8. В графе 7 указывается размер доли учредителя (участника) в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента), определенный в процентах, как отношение номинальной стоимости акций (долей участия), указанной в графе 6, к уставному капиталу клиринговой организации (центрального контрагента) на дату составления сведений. Размер доли учредителя (участника) в уставном капитале отражается в процентах с точностью до трех знаков после запятой.