Глава 2. Порядок рассмотрения Банком России ходатайства о вынесении заключения о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц

2.1. Фонд представляет в Банк России ходатайство, включающее следующие документы и информацию:

заверенные в установленном порядке копии документов (трудовой книжки, квалификационного аттестата и документов о наличии высшего образования или специальной профессиональной подготовки), подтверждающих соблюдение лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, требований подпункта 1 пункта 4 статьи 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

заверенные в установленном порядке копии документов о наличии высшего образования, подтверждающих соблюдение контролером (руководителем службы внутреннего контроля) требований подпункта 3 пункта 4 статьи 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

заверенные в установленном порядке копии документов (решений совета директоров фонда о назначении контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля; должностной инструкции контролера или положения о службе внутреннего контроля), подтверждающих соблюдение фондом требований абзаца второго пункта 2 статьи 6.3 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

заверенные в установленном порядке копии правил организации внутреннего контроля;

заверенные в установленном порядке копии заключенных с управляющей компанией (управляющими компаниями) и специализированным депозитарием договора (договоров) доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария соответственно;

бухгалтерская отчетность, составленная на дату после даты завершения реорганизации фонда в целях его соответствия требованиям пункта 3 части 1 статьи 19 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ, но не ранее чем за три месяца до даты подачи ходатайства, с приложением аудиторского заключения о достоверности указанной отчетности;

перечень активов фонда, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений, по данным указанной в абзаце седьмом настоящего пункта бухгалтерской отчетности, составленный в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению;

перечень активов фонда, соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации к инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений или пенсионных резервов, по данным указанной в абзаце седьмом настоящего пункта бухгалтерской отчетности, составленный в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению;

расчет достаточности собственных средств фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на дату составления бухгалтерской отчетности, указанной в абзаце седьмом настоящего пункта, произведенный по формуле, установленной в пункте 1.7 настоящего Положения;

информация об официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" с указанием ссылок на публикацию информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями статей 35.1 и 35.3 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", и информации об утвержденных фондом требованиях, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения с фондом договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария, порядке выбора и отказа от услуг управляющей компании и специализированного депозитария и правилах определения объема средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании;

информация о конечных владельцах фонда с указанием ссылки на публикацию указанной информации на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

заявление о соответствии состава и структуры активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, требованиям законодательства Российской Федерации к составу и структуре активов фондов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, главным бухгалтером и контролером фонда, составленное в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению;

заявление о заключении договора (договоров) доверительного управления с управляющей компанией (управляющими компаниями), соответствующей (соответствующими) требованию абзаца шестнадцатого статьи 36.14 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, главным бухгалтером и контролером фонда, составленное в соответствии с приложением 4 к настоящему Положению;

контактные данные (фамилия, имя, отчество и способ связи) лиц в фонде, ответственных за вопросы участия фонда в системе гарантирования прав застрахованных лиц, а также адрес для направления фонду уведомления о вынесенном заключении о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц;

иные документы и информация, имеющие, по мнению фонда, значение для оценки соответствия его деятельности требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц.

Информация, указанная в абзацах одиннадцатом и двенадцатом настоящего пункта, представляется фондом в соответствии с рекомендуемым образцом, указанным в приложении 5 к настоящему Положению.

Ходатайство подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа.

Непредставление или неполное представление документов и информации, включаемых в ходатайство, или непредставление документов и информации в соответствии с запросом Банка России, предусмотренным пунктом 2.3 настоящего Положения, является основанием для возврата Банком России ходатайства.

2.2. Документы и информация, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, представляются фондом в документарной форме и в отсканированном виде в формате Portable document format (*.pdf). Документы и информация, указанные в абзацах седьмом - девятом, одиннадцатом и двенадцатом пункта 2.1 настоящего Положения, также представляются фондом в электронной форме в формате Excel (*.xls). Информация в электронной форме представляется на CD- или DVD-диске без возможности дозаписи.

2.3. Банк России вправе запрашивать дополнительные документы и информацию, подтверждающие соответствие деятельности фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц, с установлением в запросе сроков их представления фондом Банку России, но не менее пяти рабочих дней с даты получения запроса.

2.4. Для установления фактов, которые связаны с определением соответствия фонда требованиям, выполнение которых необходимо для участия в системе гарантирования прав застрахованных лиц, может быть проведена проверка фонда в порядке, установленным нормативными актами Банка России, принятыми в соответствии со статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

2.5. Решение о вынесении положительного или отрицательного заключения о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - заключение) принимается Комитетом финансового надзора Банка России.

Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о вынесении положительного заключения при наличии результата "удовлетворительно" по всем показателям. Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о вынесении отрицательного заключения при наличии результата "неудовлетворительно" хотя бы по одному из показателей.