Порядок составления и представления отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420420

"Отчет регистратора"

1. Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистраторы).

Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.

2. Раздел I Отчета составляется отдельно по каждому виду обслуживаемых реестров, а именно: реестров владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

2.1. В графе 2 раздела I указывается код взаимосвязи в числовом формате. Порядковый номер отражает обслуживаемый реестр владельцев.

2.2. В графе 3 раздела I указывается полное наименование регистратора и его филиала (филиалов), трансфер-агента, находящегося (находящихся) на территории субъекта Российской Федерации, наименование которого (которых) указано в графе 7.

2.3. В графе 4 раздела I указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или отсутствии у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля.

2.4. В графе 5 раздела I указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) юридического лица - резидента. При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.

2.5. В графе 6 раздела I указываются выполняемые филиалом функции, закрепленные в положении о таком филиале: прием или передача документов; ведение реестра, в том числе открытие счетов и (или) проведение операций по лицевым и иным счетам; хранение документов реестра.

2.6. В графе 7 раздела I указывается наименование субъекта Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО), на территории которого находится регистратор, филиал, трансфер-агент регистратора.

2.7. В графе 8 раздела I указывается код субъекта Российской Федерации в соответствии с ОКАТО, на территории которого регистратором, филиалом или трансфер-агентом осуществляется прием документов.

2.8. В графах 9 - 11 раздела I отражаются сведения в разрезе регистратора, филиалов и трансфер-агентов регистратора.

В графе 9 раздела I указывается общее количество зарегистрированных лиц суммарно по всем счетам реестров владельцев ценных бумаг.

В графе 10 раздела I указывается количество зарегистрированных лиц, на счетах которых учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.

В графе 11 раздела I указывается количество зарегистрированных лиц, на счетах которых не учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.

2.9. В графе 12 раздела I указывается общее количество реестров владельцев ценных бумаг в разрезе регистратора, филиала, трансфер-агента.

2.10. В графах 13 - 15 раздела I указываются сведения о количестве реестров владельцев ценных бумаг, в отношении которых регистратор осуществляет функции по ведению реестра, в разрезе количества зарегистрированных лиц, на счетах которых учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода. Данные указываются в разрезе деятельности регистратора суммарно, без разбивки по филиалам и трансфер-агентам регистратора.

2.11. В графах 16 и 17 раздела I указывается количество реестров эмитентов, доля Российской Федерации в уставном капитале которых составляет более чем 25 процентов от общего количества размещенных ценных бумаг эмитента.

3. В разделе II Отчета указывается информация об операциях по счетам в реестрах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых регистратором, включая филиалы.

3.1. В графе 2 раздела II по строкам указываются обслуживаемые реестры, а именно: реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестры владельцев ипотечных сертификатов участия.

3.2. В графе 3 раздела II указывается общее количество реестров на отчетную дату в соответствии с находящимися на ведении реестрами, указанными в графе 2 раздела II.

3.3. В графах 4 - 14 раздела II указывается общее количество операций по всем реестрам за отчетный период, по строкам в соответствии с обслуживаемыми реестрами, указанными в графе 2 раздела II.

4. Раздел III Отчета составляется в отношении всех реестров эмитентов, ведение которых осуществляет регистратор, на отчетную дату.

4.1. В графе 2 раздела III указывается код взаимосвязи, отраженный в графе 2 раздела I.

4.2. В графе 3 раздела III указывается дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

4.3. В графе 4 раздела III указывается код организационно-правовой формы эмитента в соответствии с Общероссийским классификатором организационно-правовых форм, указанный в Уведомлении о присвоении кода, и наименование эмитента в полном соответствии с наименованием, указанным в Уставе эмитента.

4.4. В графе 7 раздела III указывается место нахождения (адрес) эмитента в соответствии с учредительными документами эмитента.

4.5. В графе 9 раздела III указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) единоличного исполнительного органа эмитента.

4.6. В графе 10 раздела III указывается один из следующих кодов финансового инструмента:

АО - акции обыкновенные;

АП - акции привилегированные;

ОБЛ - облигации, за исключением облигаций с ипотечным покрытием;

ОИП - облигации с ипотечным покрытием;

ДР - депозитарные расписки;

ИНОЕ - иные финансовые инструменты, ведение реестров которых осуществляет регистратор, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

4.7. В графе 11 раздела III указывается код типа ценной бумаги:

1 - обращается на организованных торгах;

2 - не обращается на организованных торгах.

4.8. В графе 12 раздела III указывается общее количество размещенных финансовых инструментов в соответствии с графой 10 раздела III (без разбивки по выпускам).

4.9. В графе 13 раздела III указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц.

4.10. В графе 14 раздела III указывается количество лицевых счетов в реестре с ненулевыми остатками по счетам.

4.11. В графе 15 раздела III указывается количество номинальных держателей в реестре.

4.12. В графе 16 раздела III указывается счет номинального держателя центрального депозитария (при наличии в реестре).

4.13. В графе 17 раздела III указывается доля лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг публичного акционерного общества и присоединившихся к системе электронного документооборота. Информация указывается в процентах с точностью до двух знаков после запятой.

4.14. В графе 18 раздела III указывается доля ценных бумаг (от всех размещенных ценных бумаг), находящихся на счетах лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг публичного акционерного общества и присоединившихся к системе электронного документооборота.

4.15. В графе 19 раздела III указывается доля акций, закрепленных в федеральной собственности.

4.16. Графы 20 - 23 раздела III заполняются по реестрам эмитентов, акции которых находятся в федеральной собственности.

При этом в отношении каждого уполномоченного государственного органа данные отражаются по отдельной строке.

Данные в графах 1 - 19 раздела III дублируются для каждого такого уполномоченного государственного органа с тем же порядковым номером в графе 1 раздела III.

В графе 20 раздела III в отношении каждого эмитента указывается порядковый номер строки, содержащей данные об уполномоченных органах в отношении каждого эмитента.

4.17. В графе 21 раздела III указываются полное наименование государственного уполномоченного органа, зарегистрированного в реестре и осуществляющего права по финансовым инструментам от имени Российской Федерации.

4.18. В графе 23 раздела III следует указывать "да" в случае наличия "золотой акции" и "нет" - в случае отсутствия "золотой акции".

5. Раздел IIIа Отчета заполняется лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев и реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

5.1. В графе 1 раздела IIIа указывается код типа финансового инструмента:

1 - инвестиционный пай;

2 - ипотечный сертификат участия.

5.2. В графе 2 раздела IIIа указывается дата заключения договора на ведение реестра регистратора с эмитентом в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

5.3. В графе 3 раздела IIIа указывается наименование паевого инвестиционного фонда или индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечный сертификат участия.

5.4. В графе 4 раздела IIIа указывается наименование управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.5. Графы 5 и 11 раздела IIIа заполняются аналогично графе 4 раздела I.

5.6. В графе 6 раздела IIIа указывается ОГРН управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.7. В графе 7 раздела IIIа указывается место нахождения управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.8. В графе 8 раздела IIIа указывается номер контактного телефона управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.9. В графе 9 раздела IIIа указывается фамилия, имя и отчество (при наличии) лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.10. В графе 10 раздела IIIа указывается наименование специализированного депозитария.

5.11. В графе 12 раздела IIIа указывается ОГРН специализированного депозитария.

5.12. В графе 13 раздела IIIа указывается место нахождения специализированного депозитария.

5.13. В графах 14 и 15 раздела IIIа указывается количество выданных инвестиционных паев/ипотечных сертификатов участия с точностью до шестого знака после запятой.

5.14. В графе 16 раздела IIIа указывается количество лицевых счетов в реестре, на которых учитываются ценные бумаги.

5.15. В графе 17 раздела IIIа указывается количество номинальных держателей в реестре.

5.16. В графе 18 раздела IIIа указываются сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария.

6. В разделе IV Отчета указывается список всех эмитентов, не обеспечивших после прекращения договора на ведение реестра передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, хранение которых на отчетную дату осуществляет регистратор. Информация в отношении ликвидированных и реорганизованных эмитентов включается в Отчет за пять лет, предшествующих отчетной дате.

6.1. В графе 2 раздела IV указываются организационно-правовая форма и наименование эмитента в полном соответствии с наименованием, указанным в Уставе эмитента.

6.2. В графе 3 раздела IV указывается десятизначный идентификационный номер налогоплательщика.

6.3. В графе 4 раздела IV указывается ОГРН эмитента в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

6.4. В графе 5 раздела IV указывается место нахождения (адрес) эмитента в соответствии с учредительными документами эмитента.

6.5. В графе 6 раздела IV указывается дата расторжения договора на ведение реестра регистратора с эмитентом в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

6.6. В графе 7 раздела IV указывается место хранения реестра.

6.7. В графе 8 раздела IV указывается один из следующих кодов:

Л - ликвидация эмитента;

Р - реорганизация эмитента;

Н - необеспечение эмитентом передачи реестра;

И - иное.