Порядок составления и представления отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420408

"Информация об участии в судебных процессах, ответчиком

в которых выступил профессиональный участник"

1. Отчетность по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера.

Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Отчет представляется в Банк России не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:

получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;

получения организацией копии решения суда;

исполнения требований судебных актов;

получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;

получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения.

2. В случае когда решение суда еще не принято, заполняются графы 2 - 6.

3. В графе 2 указывается дата определения суда о возбуждении производства по делу (или иного судебного акта в случае вступления организации в процесс после его начала) в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

4. В графе 3 указывается номер дела.

5. В графе 4 указывается наименование суда.

6. В графе 5 указывается предмет иска.

7. В графе 6 указывается сумма иска в тысячах рублей, без десятичных знаков.

8. В графе 7 указываются сведения о решении суда в части, касающейся организации (номер судебного акта, дата и место вынесения решения суда, краткое содержание решения, включая информацию о сумме иска, порядке и сроках его исполнения).

9. В графе 8 указывается дата исполнения организацией требований в полном объеме в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

10. В графе 9 указывается информация об изменении основания или предмета иска, увеличении или уменьшении размера исковых требований, отказе от иска, о заключении между сторонами мирового соглашения.