3. Порядок учета уполномоченным банком валютных операций клиента, осуществляемых на основании договора

3. Порядок учета уполномоченным банком валютных операций

клиента, осуществляемых на основании договора

3.1. Уполномоченный банк обязан сверить копию представленного клиентом на основании пункта 2.1 настоящей Инструкции договора с его оригиналом и на копии проставить отметку, содержащую подпись ответственного лица, печать уполномоченного банка (либо печать уполномоченного банка, используемую для целей валютного контроля в порядке, установленном Банком России) и дату проставления отметки. Указанная отметка является подтверждением соответствия копии договора его оригиналу.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.02.2002 N 1111-У)

3.2. Уполномоченный банк обязан сверить договор (копию договора, содержащую отметку уполномоченного банка) с представленными клиентом на основании пункта 2.1 настоящей Инструкции Сведениями о договоре и проставить отметку на Сведениях о договоре, содержащую подпись его ответственного лица, печать уполномоченного банка (либо печать уполномоченного банка, используемую для целей валютного контроля в порядке, установленном Банком России) и дату проставления отметки. Указанная отметка является подтверждением надлежащего оформления клиентом Сведений о договоре и соответствия содержащейся в них информации договору, а также учета оригинала договора в качестве документа, на основании которого осуществляется валютная операция.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.02.2002 N 1111-У)

3.3. На основании Сведений о договорах, содержащих отметку, проставленную в соответствии с пунктом 3.2 настоящей Инструкции, уполномоченный банк с использованием программного обеспечения формирует и ведет в электронном виде базу данных Сведений о договорах.

Изменения условий договора и иной информации, содержащейся в Сведениях о договоре, представляемых в соответствии с пунктом 2.3 настоящей Инструкции, должны быть внесены уполномоченным банком в электронную базу данных Сведений о договорах.

При выявлении нарушений валютного законодательства клиентом, Сведения о договоре которого оформлены в соответствии с пунктом 3.2 настоящей Инструкции, уполномоченный банк в соответствии с требованиями программного обеспечения обязан внести в базу данных Сведений о договорах информацию о таком нарушении, содержащую следующие сведения:

дату выявления нарушения;

наименование, номер и дату нормативного правового акта, требования которого нарушены клиентом, включая нормативные акты Банка России;

номер статьи (пункта / подпункта) нормативного правового акта, требования которого нарушены клиентом.

3.4. В случае, установленном абзацем первым пункта 2.2 настоящей Инструкции, Сведения о договоре помещаются уполномоченными банками в соответствующее досье (подборку документов по осуществлению валютного контроля, предусмотренную нормативными актами Банка России). Отметка на копии имеющегося у уполномоченного банка договора повторно не проставляется. В иных случаях уполномоченный банк самостоятельно определяет порядок хранения представленных клиентами Сведений о договорах и обосновывающих документов.