|
Номер строки
|
Виды сведений
|
Описание
|
|
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Идентификационный код договора
|
Указывается уникальный код идентификации договора
|
|
2
|
Идентификационный код генерального соглашения
|
Указывается уникальный код идентификации генерального соглашения.
Если договор заключен вне условий генерального соглашения, поле остается пустым
|
|
3
|
Дата и время поступления договора в репозитарий
|
Указываются дата и время регистрации договора в журнале учета сообщений в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
|
|
4
|
Дата и время регистрации договора в реестре договоров
|
Указываются дата и время регистрации договора в реестре договоров в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
|
|
5
|
Код состояния обязательств по договору
|
R - исключение записи о заключении договора ввиду ошибочного внесения в реестр договоров или признания договора недействительным;
N - прекращение обязательств по договору ввиду новации (новация отражается регистрацией нового договора);
W - прекращение регистрации договора в репозитарии ввиду перехода клиента в другой репозитарий;
T - обязательства прекращены надлежащим
исполнением в срок;
TD - обязательства прекращены надлежащим исполнением досрочно;
C - исполнение обязательств просрочено;
P - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям;
D - обязательства прекращены по иным основаниям;
E - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события
|
|
6
|
Дата заключения договора
|
Указывается дата заключения договора в формате ГГГГ-ММ-ДД
|
|
7
|
Дата вступления в силу договора
|
Указывается дата, определенная сторонами как "дата вступления в силу договора", в формате ГГГГ-ММ-ДД, если указанная дата не совпадает с датой заключения договора.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
8
|
Дата окончания срока действия договора
|
Указывается дата окончания срока действия договора в формате ГГГГ-ММ-ДД.
В случае если договором предусмотрено продление срока его действия в результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора
|
|
9
|
Тип кода продавца по договору
|
Указывается тип кода продавца по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
|
|
10
|
Код продавца по договору
|
Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как продавец по договору.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
11
|
Наименование продавца по договору
|
Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
|
|
12
|
Тип кода покупателя по договору
|
Указывается тип кода покупателя по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
|
|
13
|
Код покупателя по договору
|
Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как покупатель по договору.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
14
|
Наименование покупателя по договору
|
Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
|
|
15
|
Тип клиента стороны 1
|
F - клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг;
L - клиент является иным юридическим лицом;
P - клиент является физическим лицом;
N - договор заключен не в интересах клиента
|
|
16
|
Тип кода клиента стороны 1
|
Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
|
|
17
|
Код клиента стороны 1
|
Указывается код клиента стороны по договору, позволяющий идентифицировать клиента
|
|
18
|
Наименование клиента стороны 1
|
Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
|
|
19
|
Код страны клиента 1
|
Указывается код страны
|
|
20
|
Тип клиента стороны 2
|
F - клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг;
L - клиент является иным юридическим лицом;
P - клиент является физическим лицом;
N - договор заключен не в интересах клиента
|
|
21
|
Тип кода клиента стороны 2
|
Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
|
|
22
|
Код клиента стороны 2
|
Указывается код клиента стороны по договору, позволяющий идентифицировать клиента
|
|
23
|
Наименование клиента стороны 2
|
Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
|
|
24
|
Код страны клиента 1
|
Указывается код страны
|
|
25
|
Код голосового брокера
|
Если сделка заключена при посредничестве брокера, и брокер не является стороной сделки, указывается международный код идентификации юридического лица - брокера.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
26
|
Код участника клиринга
|
Указывается международный код идентификации юридического лица - участника клиринга.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
27
|
Код типа расчетов
|
OTC - внеклиринговый расчет;
CCP - расчеты по результатам централизованного клиринга;
CS - расчеты по результатам простого клиринга
|
|
28
|
Код метода расчетов
|
P - поставочный;
C - расчетный;
E - расчетно-поставочный, предполагающий выбор какой-либо стороной договора метода расчетов: поставочный или расчетный
|
|
29
|
Код клиринговой организации
|
Указывается международный код идентификации юридического лица - клиринговой организации.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
30
|
Код центрального контрагента
|
Указывается международный код идентификации юридического лица - центрального контрагента.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
31
|
Дата включения обязательств из договора в клиринговый пул
|
Указывается дата включения обязательств из договора в клиринговый пул в формате ГГГГ-ММ-ДД.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
32
|
Обязанность централизованного клиринга
|
Y - договор подлежит обязательному централизованному клирингу;
N - договор не подлежит обязательному централизованному клирингу
|
|
33
|
Дата и время клиринга
|
Указываются дата и время клиринга договора в журнале учета входящих сообщений в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
34
|
Дата включения договора в портфель договоров
|
Указывается дата включения договора в портфель договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД.
Если не применимо, поле остается пустым
|
|
35
|
Дата исключения договора из портфеля договоров
|
Указывается дата исключения договора из портфеля договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД.
Если не применимо, поле остается пустым
|