Приложение 2. ЖУРНАЛ УЧЕТА НАРУШЕНИЙ ДИЛЕРОВ

Приложение 2

к Положению о порядке

осуществления контроля

за Дилерами на рынке

ГКО - ОФЗ

от 05.01.98 N 13-П

Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России ведут учет нарушений, выявленных в ходе осуществления контроля за деятельностью Дилеров на рынке ГКО - ОФЗ, в "Журнале учета нарушений Дилеров".

См. данную форму в MS-Word.

ЖУРНАЛ

УЧЕТА НАРУШЕНИЙ ДИЛЕРОВ

Код Дилера _____________ Наименование Дилера ______________

┌───┬──────────────┬────────────────┬───────────┬──────────┬─────┐

│ N │Дата нарушения│Краткое описание│Применяемые│Отметка об│При- │

│п/п│ │ нарушения │ меры │устранении│ме- │

│ │ │ │воздействия│нарушения │чания│

├───┼──────────────┼────────────────┼───────────┼──────────┼─────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

├───┼──────────────┼────────────────┼───────────┼──────────┼─────┤

│ │ │ │ │ │ │

├───┼──────────────┼────────────────┼───────────┼──────────┼─────┤

│ │ │ │ │ │ │

└───┴──────────────┴────────────────┴───────────┴──────────┴─────┘

Настоящий Журнал ведется в удобной для подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России форме. Рекомендуемый формат "Журнала учета нарушений Дилеров" - MS EXCEL, версии не ниже 5.0.

Особенности заполнения "Журнала учета нарушений Дилеров":

- в графе 5 указывается дата устранения нарушения;

- в графе 6 указываются примечания по усмотрению подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России.

Приложение 1. ЖУРНАЛ УЧЕТА ДОГОВОРОВ, ПРОТОКОЛОВ К НИМ И ДОВЕРЕННОСТЕЙ ДИЛЕРОВ Приложение 3. ЖУРНАЛ УЧЕТА ДОВЕРЕННОСТЕЙ ИНВЕСТОРОВ