3. Контроль за оформлением и сроком предоставления Дилерами и Первичными Дилерами доверенностей инвесторов, а также доверенностей Дилеров, выданных Банку России в соответствии с Договором

3. Контроль за оформлением и сроком предоставления

Дилерами и Первичными Дилерами доверенностей инвесторов,

а также доверенностей Дилеров, выданных Банку России

в соответствии с Договором

3.1. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России осуществляют:

3.1.1. Контроль за оформлением и сроком предоставления доверенностей Дилеров Банку России на перевод облигаций, подлежащих погашению, с основного раздела счета "депо" Дилера в Депозитарии на раздел "блокировано для торгов" того же счета "депо".

3.1.2. Контроль за оформлением и сроком предоставления Дилерами и Первичными Дилерами доверенностей инвесторов на получение сумм купонного дохода, а также на получение сумм погашения по принадлежащим инвесторам облигациям.

3.2. Доверенности Дилеров Банку России на перевод облигаций, подлежащих погашению, и доверенности инвесторов на получение сумм купонного дохода и сумм погашения по принадлежащим последним облигациям должны соответствовать требованиям гражданского законодательства Российской Федерации, а также Договоров.

3.3. Получение доверенностей от Дилеров и контроль за их предоставлением осуществляются в следующем порядке.

3.3.1. Доверенности Дилеров Банку России на перевод облигаций, подлежащих погашению, с основного раздела счета "депо" Дилера в Депозитарии на раздел "блокировано для торгов" того же счета "депо" предоставляются в ГУ (НБ) Банка России по месту заключения Договоров.

3.3.2. Сроки предоставления Дилерами доверенностей, указанных в п. 3.3.1 настоящего Положения, устанавливаются Договорами.

3.3.3. Учет доверенностей, указанных в п. 3.3.1 настоящего Положения, производится в "Журнале учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров" в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению.

3.3.4. В случае непредоставления Дилерами доверенностей в срок, указанный в Договорах, подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в течение 3 рабочих дней с момента истечения срока предоставления доверенностей уведомляют Департамент операций на открытом рынке о допущенном нарушении. При этом информация, направляемая в адрес Департамента операций на открытом рынке, должна включать также сведения о доверенностях, которые были зарегистрированы в "Журнале учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров" на дату направления сообщения в Департамент операций на открытом рынке.

3.4. Доверенности инвесторов на получение сумм купонного дохода, а также на получение сумм погашения по принадлежащим инвесторам облигациям предоставляются Дилерами (Первичными Дилерами) в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению Дилера (Первичного Дилера) или его филиалов.

3.4.1. Сроки предоставления доверенностей, указанных в п. 3.4 настоящего Положения, устанавливаются Договорами.

Для Первичных Дилеров сроки предоставления доверенностей инвесторов в ГУ (НБ) Банка России совпадают со сроками предоставления доверенностей инвесторов Дилерами.

3.4.2. Учет доверенностей инвесторов на получение сумм купонного дохода, а также на получение сумм погашения по принадлежащим инвесторам облигациям производится в "Журнале учета доверенностей инвесторов", форма которого установлена в Приложении 3 к настоящему Положению.

"Журнал учета доверенностей инвесторов" ведется в удобной для подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России форме, допускающей получение из "Журнала учета доверенностей инвесторов" выписки в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке. Рекомендуемый формат "Журнала учета доверенностей инвесторов" - в электронном виде средствами MS EXCEL, версии не ниже 5.0.

3.4.3. При предоставлении доверенностей инвесторов подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России осуществляют контроль за:

- соблюдением требований к содержанию доверенностей, установленных в Договоре (требования к содержанию доверенностей инвесторов Первичного Дилера аналогичны требованиям, установленным в Договоре с Дилером);

- сроком действия доверенностей инвесторов;

- своевременностью предоставления доверенностей инвесторов.

3.4.4. Доверенности инвесторов, имеющие замечания со стороны подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России, не регистрируются и возвращаются на доработку.

3.4.5. Информация о зарегистрированных доверенностях инвесторов должна передаваться в Департамент операций на открытом рынке 3 раза в месяц по состоянию на 1, 10, 20 числа отчетного месяца, не позднее 2 рабочих дней от указанных дат.

Данная информация должна содержать сведения о всех действующих зарегистрированных доверенностях инвесторов и должна предоставляться в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке.

Указанная в настоящем пункте информация должна готовиться на основании данных "Журнала учета доверенностей инвесторов" и содержать следующие сведения: код Дилера; код ОКПО инвестора - юридического лица (для инвесторов - нерезидентов его аналог - однозначный идентификатор юридического лица) или паспортные данные, если инвестором является физическое лицо; наименование инвестора; дату выдачи доверенности; последнюю дату действия доверенности. Точный перечень и формат полей файла, передаваемого с данной информацией в Департамент операций на открытом рынке, устанавливаются последним и доводятся до сведения подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России. В случае изменения параметров предоставления передаваемой в соответствии с настоящим пунктом информации Департамент операций на открытом рынке обязан сообщить об этом в подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в срок не позднее двух рабочих дней с момента принятия указанных изменений.

3.4.6. На основании информации, получаемой из ГУ (НБ) Банка России, Департамент операций на открытом рынке производит сверку предоставленных Дилерами (Первичными Дилерами) доверенностей инвесторов.

В случае, если Дилером предоставлены доверенности не всех инвесторов, которым открыт счет "депо" в Субдепозитарии данного Дилера, Департамент операций на открытом рынке направляет в электронном виде в подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России списки инвесторов, не представивших доверенности (в разрезе Дилеров).

Данная информация должна содержать наименование инвестора, дату открытия ему счета "депо" в Субдепозитарии Дилера, код ОКПО или его аналог (для инвесторов - юридических лиц), паспортные данные (для инвесторов - физических лиц).

Кроме того, вышеуказанная информация может содержать данные об инвесторах, которые закрыли свой счет "депо" в Субдепозитарии Дилера, но при этом не отозвали свою доверенность.

Указанная информация направляется в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению головной организации Дилера.

3.4.7. На основании полученной из Департамента операций на открытом рынке информации подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России заполняют соответствующие позиции "Журнала учета доверенностей инвесторов", а также ведут "Журнал учета инвесторов, не представивших доверенности" по форме, предусмотренной Приложением 4 к настоящему Положению.

"Журнал учета инвесторов, не представивших доверенности" ведется в удобной для подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России форме, допускающей получение из него выписки в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке. Рекомендуемый формат ведения "Журнала учета инвесторов, не представивших доверенности" - MS EXCEL, версии не ниже 5.0.

3.4.8. На основании информации, получаемой из Департамента операций на открытом рынке в соответствии с п. 3.4.6 настоящего Положения, ГУ (НБ) Банка России письменно уведомляют Дилеров о необходимости предоставления доверенностей инвесторов с указанием срока устранения данного нарушения. Срок устранения нарушения определяется ГУ (НБ) Банка России самостоятельно, но не может превышать 10 рабочих дней с момента направления ГУ (НБ) Банка России письменного уведомления Дилеру.

До истечения срока, определенного ГУ (НБ) Банка России для устранения нарушения, Дилер обязан предоставить указанные в уведомлении ГУ (НБ) Банка России доверенности инвесторов, а также направить в адрес ГУ (НБ) Банка России по местонахождению своей головной организации информацию об устранении нарушений с указанием тех ГУ (НБ) Банка России, куда эти доверенности были предоставлены, если они были направлены Дилером в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению своих филиалов.

Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России по местонахождению головной организации Дилера по истечении срока, установленного ГУ (НБ) Банка России для устранения нарушений, в течение 2 рабочих дней сообщают в Департамент операций на открытом рынке о том, устранены нарушения Дилером или нет.