1. Общие положения

1.1. Главные управления (Национальные банки) Банка России, ОПЕРУ-2 при Банке России (далее - ГУ (НБ) Банка России) в рамках осуществления контроля за деятельностью Дилеров на рынке ГКО - ОФЗ выполняют следующие функции.

1.1.1. Осуществляют контроль за оформлением Договоров о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ (далее - Договоры), протоколов к Договорам, а также учет Договоров и протоколов к ним.

1.1.2. Осуществляют контроль за соблюдением Дилерами условий заключенных Договоров, в том числе:

- за оформлением и сроком предоставления Дилерами и Первичными Дилерами доверенностей инвесторов, а также доверенностей Дилеров, выданных Банку России в соответствии с Договором;

- за соблюдением Дилерами - кредитными организациями их обязательств по включению в договоры с инвесторами обязательных условий, предусмотренных Договорами о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.

1.1.3. Осуществляют контроль за ведением Дилерами - кредитными организациями бухгалтерского и депозитарного учета.

1.1.4. Осуществляют контроль за соответствием финансового состояния Дилеров требованиям, установленным нормативными актами, регулирующими деятельность Дилеров на рынке ГКО - ОФЗ, а также за наличием у них лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1.1.5. Осуществляют контроль за соблюдением на рынке ГКО - ОФЗ требования об отсутствии счетов "депо" Дилеров, открытых в Субдепозитариях других Дилеров (Первичных Дилеров), и счетов "депо", открытых филиалам юридических лиц.

1.1.6. Указанный в п. 1.1.5 настоящего Положения контроль возлагается на подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России, имеющие доступ к Депозитарию.

1.1.7. Ведут учет нарушений, выявленных в ходе осуществления контроля, согласно Приложению N 2 к настоящему Положению, а также информируют Департамент операций на открытом рынке о выявленных в ходе контроля нарушениях.

1.2. Обмен информацией между Департаментом операций на открытом рынке и подразделениями по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России осуществляется по системе связи "Ремарт", а также по другим каналам связи, установленным по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке.

1.3. Порядок взаимодействия между структурными подразделениями ГУ (НБ) Банка России в ходе осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО - ОФЗ устанавливается приказом руководителя ГУ (НБ) Банка России.