4. Контроль за финансовым состоянием Дилеров, а также за наличием у них лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ГКО - ОФЗ

4. Контроль за финансовым состоянием Дилеров,

а также за наличием у них лицензии на осуществление

профессиональной деятельности на рынке ГКО - ОФЗ

4.1. Контроль за Дилерами - кредитными организациями

4.1.1. Подразделения ГУ (НБ) Банка России в соответствии с функциями, которые они выполняют, предоставляют в подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России следующую информацию:

а) по состоянию на 1 число месяца:

- о размере собственных средств (капитала) Дилеров - кредитных организаций;

- о финансовом состоянии банков - Дилеров, определенном исходя из критериев, установленных письмом Банка России от 28.05.97 N 457;

- о мерах воздействия, примененных к кредитным организациям - Дилерам, в виде ограничения или запрета на проведение отдельных банковских операций, предусмотренных выданной лицензией, либо назначения временной администрации по управлению кредитной организацией, с указанием срока их действия;

б) в течение месяца:

- о введении ограничения или запрета на осуществление банковских операций либо назначении временной администрации по управлению кредитной организацией с указанием даты начала и окончания срока действия указанных мер воздействия - на следующий рабочий день с момента принятия соответствующего решения;

- о наличии неоплаченных расчетных документов клиентов и банка - Дилера в связи с отсутствием средств на корреспондентском счете последнего - на следующий рабочий день с момента получения отчета (формы 311 и 313);

- о направлении ходатайства на отзыв лицензии на осуществление банковских операций - на следующий рабочий день с момента его направления.

4.1.2. Сроки предоставления информации, указанной в подпункте "а" п. 4.1.1 настоящего Положения, предусматриваются в документе, определяющем порядок взаимодействия между структурными подразделениями ГУ (НБ) Банка России, который разрабатывается в соответствии с п. 1.4 настоящего Положения.

4.2. Контроль за Дилерами, не являющимися кредитными организациями

4.2.1. Не позднее 2 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России делают запрос на предмет отсутствия решения о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или ее отзыва в организацию, осуществляющую лицензирование организаций, не являющихся кредитными.

4.2.2. Не позднее 5 рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом, подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России получают от Дилеров, не являющихся кредитными организациями, бухгалтерский баланс за отчетный квартал с отметкой о его принятии налоговой инспекцией и отчет о финансовых результатах за отчетный квартал.

4.2.3. Дилеры, не являющиеся кредитными организациями, предоставляют до конца второго квартала года, следующего за отчетным, в подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России следующие документы:

- годовой баланс, заверенный аудиторской фирмой, имеющей соответствующую лицензию;

- полное аудиторское заключение.

4.3. Подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России рассматривает информацию, полученную в соответствии с п. 4.1.1, п. 4.2.1, п. 4.2.2 и п. 4.2.3 настоящего Положения, и в случаях, предусмотренных пп. 4.4.1, 4.4.2 настоящего Положения, выносит на рассмотрение руководителя ГУ (НБ) Банка России или его заместителя вопрос о приостановлении операций Дилера или расторжении Договора.

4.4. Руководитель ГУ (НБ) Банка России или его заместитель может принять одно из следующих решений:

- о приостановлении операций Дилера по купле - продаже облигаций, совершаемых от своего имени и за свой счет, а также за счет и по поручению инвесторов, либо совершаемых от своего имени и за свой счет, либо только за счет и по поручению инвесторов;

- о расторжении Договора с Дилером.

4.4.1. Решение о приостановлении операций Дилера может приниматься ГУ (НБ) Банка России в следующих случаях:

а) по Дилерам - кредитным организациям:

- размер собственных средств составляет менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1 число месяца, следующего за отчетным);

- банк отнесен к 3-й квалификационной группе, определенной исходя из критериев, установленных письмом Банка России от 28.05.97 N 457, в случае применения к нему меры воздействия в виде ограничения или запрета проведения отдельных банковских операций;

- при направлении предписания об ограничении или запрете проведения отдельных банковских операций;

- при назначении временной администрации по управлению кредитной организацией;

- при наличии неоплаченных расчетных документов клиентов, а также самого банка в связи с отсутствием средств на корреспондентском счете банка непрерывно свыше 5 дней;

- при наличии решения о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

б) по Дилерам, не являющимся кредитными организациями:

- при снижении размера собственных средств ниже уровня, установленного нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации для соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- при убыточной деятельности организации в течение квартала;

- при приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4.4.2. Решение о расторжении Договора с организацией - Дилером принимается ГУ (НБ) Банка России в следующих случаях:

а) с Дилерами - кредитными организациями:

- при отнесении Дилера к 4-й квалификационной группе при определении его финансового состояния;

- при направлении ходатайства на отзыв лицензии на осуществление банковских операций, предусмотренных выданной лицензией;

- при наличии приказа о назначении временной администрации;

- при отзыве лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

б) с Дилерами, не являющимися кредитными организациями:

- при убыточной деятельности по итогам двух кварталов подряд;

- при отзыве лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- при вынесении арбитражным судом определения о возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве).

4.5. В течение следующего рабочего дня с момента принятия руководителем ГУ (НБ) Банка России или его заместителем решения о приостановлении операций Дилера или расторжении Договора подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России направляет извещение в Департамент операций на открытом рынке, которое должно содержать следующую информацию.

4.5.1. При приостановлении операций Дилера:

- наименование Дилера;

- номер и дату заключения Договора;

- причину, повлекшую принятие такого решения;

- указание на операции, которые предполагается приостановить;

- срок, на который предполагается приостановить операции Дилера на рынке ГКО - ОФЗ. Вместо срока, на который необходимо приостановить операции, может быть указано "до устранения нарушений".

4.5.2. При расторжении Договора с Дилером:

- наименование Дилера;

- номер и дату подписания Договора;

- дату расторжения Договора;

- причину расторжения Договора.

4.5.3. При поступлении информации об отзыве или приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в тот же рабочий день направляет извещение о приостановлении операций Дилера как от своего имени и за свой счет, так и за счет и по поручению инвесторов в Департамент операций на открытом рынке.

4.5.4. Для снятия ограничения на операции Дилера подразделению по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России необходимо направить в адрес Департамента операций на открытом рынке извещение о возобновлении операций Дилера в связи с устранением нарушений.

4.5.5. Департамент операций на открытом рынке уведомляет подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России о дате приостановления / возобновления операций Дилера в срок не позднее следующего рабочего дня с момента получения извещения.

4.6. Департаменту операций на открытом рынке предоставляется право принимать решение, отличное от решения, принятого ГУ (НБ) Банка России в соответствии с п. 4.4 настоящего Положения.