Приложение 8. Справочник кодов причин отказа от заключения договора банковского счета (вклада), отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

Код

Причина

Юридическое лицо

1001

Юридическое лицо зарегистрировано и (или) находится по адресу массовой регистрации (за исключением административно-деловых центров, торговых центров (комплексов)

1002

Юридическое лицо имеет размер уставного капитала равный или незначительно превышающий минимальный размер уставного капитала, установленный законом

1003

Юридическое лицо зарегистрировано по адресу места жительства единоличного исполнительного органа

Руководитель/учредитель/представитель

2001

Постоянно действующий исполнительный орган либо лицо, уполномоченное выступать от имени юридического лица в силу закона, иного правового акта или учредительного документа отсутствуют по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц

2002

Одно и то же физическое лицо является учредителем (участником) юридического лица, его руководителем и (или) осуществляет ведение бухгалтерского учета такого юридического лица

2003

Физическое лицо, являющееся руководителем/учредителем/представителем юридического лица, одновременно выполняет аналогичные функции в нескольких юридических лицах

2004

Руководитель/учредитель/представитель включен в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (экстремизм)

2005

Руководитель/учредитель/представитель включен в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (терроризм)

Документы

3001

Представлен неполный комплект документов

3002

Представлены недостоверные документы

3003

Представлены документы с признаками фиктивности и (или) подделки

3004

Не предоставлены документы, раскрывающие смысл операции

Документы, удостоверяющие личность

4001

Не представлен документ, удостоверяющий личность

4002

Представлен документ, удостоверяющий личность, с признаками фиктивности и (или) подделки

4003

Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (истек срок действия)

4004

Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (изъят, уничтожен, взамен выдан новый)

4005

Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (выдан с нарушением)

4006

Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (технический брак)

4007

Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (числится в базе утраченных и похищенных документов, удостоверяющий личность)

4008

Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (в связи со смертью владельца)

Иные основания

0000

Наличие иных оснований