Сведения о случаях отказа

Блок (строки 3 - 30 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа НФО (филиалом НФО) от совершения операции (сделки).

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <6> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;

<4> <6> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации;

<5> <7> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг;

<6> <7> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о получении НФО решения межведомственной комиссии <8> об отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

5

Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

ПризнакИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась;

<1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована.

(Показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).

6

Код основания отказа

КодОтказа

К(2)

О

Е

Показатель принимает значение:

<07> - в случае, если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ;

<08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;

<80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).

7

Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

КодПричинаОтказ

К(4)

О

М

Указывается (указываются) в соответствии с приложением 8 к настоящему документу код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС).

8

Иная (иные) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

ИнаяПричинаОтказа

Т(1-2000)

У

Е

Указывается (указываются) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, в случае если показатель "Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции" (КодПричинаОтказ) принимает значение "0000" (при этом регистр значения не имеет).

В ином случае показатель отсутствует.

(Показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС).

9

Дата отказа

ДатаОтказа

Д

О

Е

Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки).

10

Код валюты

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции (сделке) в соответствии с ОКВ.

11

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции (сделки) в единицах валюты ее проведения.

12

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции (сделки), пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях).

В случае если операцию (сделку) предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 9 настоящей таблицы.

13

Основание и подтверждение совершения операции

ОснованиеОп

Документ

О

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции (сделки).

Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7.

14

Код признака операции

КодПризнОперации

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - для операции с денежными средствами;

<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.

15

Код признака наличных и безналичных денежных средств

КодДенежСредств

К(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для наличных денежных средств;

<2> - для безналичных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.

16

Характеристика отказанной операции

ХарактерОп

Т(1-2000)

О

Е

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.

При этом регистр значения не имеет.

17

Код признака необычной операции

ПризнНеобОперации

К(4)

У

М

Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).