3.1.3. Трудовая функция

Трудовые действия

Выбор методики выявления и оценки риска ОД/ФТ в отношении риска клиента

Разработка порядка присвоения, порядка и сроков пересмотра степени (уровня) риска клиента

Разработка методики выявления, оценки и пересмотра риска ОД/ФТ в отношении риска продукта/услуги

Проведение мероприятий по мониторингу, анализу и контролю риска клиента и риска использования продукта/услуг организации в целях ОД/ФТ с установленной периодичностью

Проведение предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска ОД/ФТ

Учет результатов оценки степени (уровня) риска клиента в целях ОД/ФТ

Определение риска использования услуг организации в целях ОД/ФТ

Определение ключевых показателей для оценки эффективности управления рисками ОД/ФТ (снижения рисков ОД/ФТ)

Создание матрицы рисков для программ и процедур ПОД/ФТ с целью выявления слабых или недостаточных мер контроля

Необходимые умения

Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ

Анализировать информацию и принимать решения

Подготавливать отчетные материалы

Взаимодействовать для снижения риска ОД/ФТ с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками

Осуществлять мониторинг операций в целях ОД/ФТ

Необходимые знания

Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

Основные подходы к оценке эффективности управления рисками

Программы и процедуры управления рисками в целях ПОД/ФТ

Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение

Услуги и продукты, которые предоставляет организация

Другие характеристики

-