Глава 1. Общие положения

1.1. Ходатайство о получении предварительного согласия направляется в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее - уполномоченное структурное подразделение) при заключении (до даты совершения) сделки (сделок), а ходатайство о последующем одобрении Банка России направляется в уполномоченное структурное подразделение после совершения одной или нескольких сделок, в том числе после следующих сделок или событий:

сделок, в результате которых акции фонда перейдут в собственность приобретателей - акционеров фонда;

сделок, в результате которых акции фонда перейдут во владение или распоряжение иного лица или группы лиц;

сделок, в результате которых физическое или юридическое лицо либо группа лиц прямо или косвенно (через третьих лиц) устанавливает контроль в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций фонда;

конвертации эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции фонда;

исполнения обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции фонда;

приобретения права собственности на акции фонда в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров фонда в формах присоединения, выделения, разделения, слияния;

внесения акций фонда в уставный капитал юридических лиц;

при изменении состава группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций фонда, за исключением случаев, предусмотренных в пункте 1.4 настоящей Инструкции;

сделок по приобретению эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций фонда;

иного приобретения в собственность (в доверительное управление) более 10 процентов акций фонда или установления контроля над акционером фонда, владеющим более 10 процентами акций фонда.

1.2. В рамках одного ходатайства о получении предварительного согласия или последующего одобрения Банком России может быть выдано согласие на приобретение (одобрение сделки по приобретению) юридическим лицом, физическим лицом или группой лиц:

более 10 процентов, но не более 25 процентов акций фонда;

более 25 процентов, но не более 50 процентов акций фонда;

более 50 процентов, но не более 75 процентов акций фонда;

более 75 процентов акций фонда.

1.3. Ходатайство должно быть направлено в следующих случаях:

при превышении одного из пределов приобретения акций фонда, указанных в пункте 1.2 настоящей Инструкции;

при превышении общей суммы приобретения акций фонда, установленной в предварительном согласии Банка России в соответствии с пунктом 5.3 настоящей Инструкции;

по истечении одного года со дня принятия решения Банком России о выдаче предварительного согласия, если оно не было реализовано или было реализовано частично.

1.4. Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) не направляется, а предварительное согласие (последующее одобрение) Банка России считается полученным в следующих случаях:

при приобретении прав собственности на акции фонда при реорганизации акционера фонда в форме преобразования;

при получении в доверительное управление акций фонда при реорганизации доверительного управляющего в форме преобразования;

при уменьшении величины уставного капитала фонда;

при увеличении уставного капитала за счет имущества (капитализации собственных средств) фонда;

при приобретении прав собственности на акции фонда в результате наследования или дарения;

при переходе принадлежавших наследодателю акций управляющему, назначенному нотариусом при открытии наследства;

при приобретении прав собственности на акции фонда, созданного в результате реорганизации в форме слияния, разделения или выделения, а также реорганизованного путем присоединения к нему другого фонда, при условии, что акции реорганизованного фонда получены акционером без дополнительной оплаты;

при изменении состава группы лиц, владеющей акциями фонда или устанавливающей контроль в отношении акционеров фонда, при котором не изменится входящее в эту группу лицо, устанавливающее контроль в отношении акционеров фонда, размер его участия в составе группы лиц не увеличится, а также не изменится состав акционеров фонда, входящих в состав группы лиц, и размер их участия в уставном капитале фонда в относительном выражении и в абсолютной величине (за исключением случаев выбытия участника (участников) группы лиц, в отношении которого (которых) Банк России проводил оценку финансового положения);

при образовании группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций фонда, в результате приобретения (выкупа) юридическим лицом - участником данной группы лиц собственных акций (долей в уставном капитале) в порядке, установленном федеральными законами.

1.5. В случаях, установленных пунктом 1.4 настоящей Инструкции, приобретатель, контролирующее лицо либо одно из лиц, входящее в состав группы лиц, не позднее 30 дней с даты совершения сделки уведомляет Банк России (уполномоченное структурное подразделение) о фактах совершения сделок по приобретению акций фонда или по установлению контроля над акционером фонда, владеющим более 10 процентами акций фонда, согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.

1.6. Ходатайство о получении последующего одобрения направляется в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в следующих случаях:

при приобретении акций фонда и (или) установлении контроля в отношении акционеров фонда в случае публичного размещения акций;

при исполнении предписания Банка России об устранении нарушения при приобретении акций фонда и (или) установлении контроля в отношении акционеров фонда без получения предварительного согласия Банка России;

при совершении сделки (сделок) по приобретению акций фонда и (или) установлению контроля в отношении акционеров фонда до даты получения предписания Банка России об устранении нарушения.

1.7. Для целей настоящей Инструкции контроль в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами его акций, определяется на основании критериев, предусмотренных Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), приказом Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), приказом Министерства финансов Российской Федерации от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).