ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 19 августа 2015 г. N ОД-2165

О РАСПРЕДЕЛЕНИИ

ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ВКЛЮЧАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО

ДЕПОЗИТАРИЯ), ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ

ТОРГОВ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ВКЛЮЧАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

В целях контроля и надзора за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность (включая деятельность центрального контрагента), приказываю:

1. Установить, что Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка осуществляет контроль и надзор за следующими организациями: организаторы торговли; клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента; центральные депозитарии; расчетные депозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; государственные корпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг; профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники), включенные в список профессиональных участников, указанный в приложении 1 к приказу (далее - список), формируемый на основании критериев, в соответствии с нормативными актами Банка России.

2. Установить, что при совмещении организациями, указанными в пункте 1 приказа, нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) клиринговой деятельности, и (или) деятельности организатора торговли контроль и надзор за такими организациями осуществляется по всем таким видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка.

3. Установить, что контроль и надзор за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не включенными в список, а также за организациями, не указанными в пункте 1 приказа, осуществляют территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2 к приказу.

4. Отменить:

распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года N Р-301 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России";

распоряжение Банка России от 25 июля 2014 года N Р-592 "О внесении изменений в распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года N Р-301 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России";

распоряжение Банка России от 21 октября 2014 года N Р-811 "О внесении изменения в распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года N Р-301".

5. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать приказ в "Вестнике Банка России".

6. Контроль за исполнением приказа возложить на первого заместителя Председателя Банка России Швецова С.А.

И.о. Председателя Банка России

К.В.ЮДАЕВА