Приложение 1. Документы, предоставляемые организаторами торговли, клиринговыми организациями в Росфинмониторинг

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 7 августа 2015 года N 3754-У

"О предоставлении организаторами

торговли и клиринговыми организациями

в Федеральную службу по финансовому

мониторингу информации, предусмотренной

Федеральным законом "О противодействии

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

ДОКУМЕНТЫ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ, КЛИРИНГОВЫМИ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

1. В случае если запрашиваются сведения об участниках торгов и их клиентах, в качестве приложения к письму направляется документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли, клиринговой организацией копии), содержащий сформированную в соответствии с критериями запроса Росфинмониторинга выписку из реестра участников торгов и их клиентов, который ведется в соответствии с Положением Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года N 35494 ("Вестник Банка России" от 26 января 2015 года N 5) (далее - Положение N 437-П).

2. В случае если запрашиваются сведения о заявках, поданных участниками торгов и их клиентами, в качестве приложения к письму направляется документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли, клиринговой организацией копии), содержащий сформированную в соответствии с критериями запроса Росфинмониторинга выписку из реестра заявок, который ведется в соответствии с Положением N 437-П.

3. В случае если запрашиваются сведения о заключаемых участниками торгов и их клиентами договорах, в качестве приложения к письму направляется документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли, клиринговой организацией копии), содержащий сформированную в соответствии с критериями запроса Росфинмониторинга выписку из реестра договоров, заключенных на организованных торгах, который ведется в соответствии с Положением N 437-П, и (или) заверенная организатором торговли, клиринговой организацией копия запрашиваемого Росфинмониторингом договора.

4. В случае если запрашиваются сведения об участниках клиринга, в качестве приложения к письму направляется документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли, клиринговой организацией копии), содержащий сформированную в соответствии с критериями запроса Росфинмониторинга выписку из реестра участников клиринга, который ведется в соответствии с Положением о требованиях к клиринговой деятельности, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 октября 2012 года N 12-87/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2012 года N 26222, 7 июня 2013 года N 28736 (Российская газета от 26 декабря 2012 года, от 3 июля 2013 года) (далее - Положение о требованиях к клиринговой деятельности).

5. В случае если запрашивается информация о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, в качестве приложения к письму направляются документы (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли, клиринговой организацией копии), сформированные в соответствии с критериями запроса Росфинмониторинга, содержащие выписку из журнала регистрации документов, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, который ведется в соответствии с Положением о требованиях к клиринговой деятельности, и (или) отчет по участнику клиринга, подготовленный по форме отчетов в адрес участников клиринга, установленной правилами клиринга, и (или) заверенной организатором торговли, клиринговой организацией копии запрашиваемого Росфинмониторингом документа.