Указание Банка России от 24.04.1998 N 220-У "О порядке применения в отношении организаций, выполняющих функции Первичного дилера на рынке ГКО - ОФЗ, санкций за нарушение требования по поддержанию двусторонних котировок"

В целях повышения эффективности контроля за деятельностью Первичных дилеров на рынке ГКО - ОФЗ устанавливается следующий порядок применения в отношении Первичных дилеров санкций за нарушение ими требования Договора о выполнении функций Первичного дилера на рынке ГКО - ОФЗ по поддержанию двусторонних котировок (далее по тексту - нарушение):

1. За нарушение, допущенное в течение двух торговых сессий подряд, - применяется запрет на выставление конкурентных заявок с сохранением в котировках в течение двух торговых сессий, следующих за последним нарушением.

2. За нарушение, допущенное в течение четырех торговых сессий, если четвертое нарушение отстоит от первого не более чем на 30 календарных дней, - применяется запрет на выставление конкурентных заявок с сохранением в котировках в течение четырех торговых сессий, следующих за последним нарушением.

3. За нарушение, допущенное в течение десяти торговых сессий в течение последних 12 месяцев, - применяется запрет на выставление конкурентных заявок с сохранением в котировках в течение 30 календарных дней, следующих за последним нарушением.

4. За нарушение, допущенное в течение десяти торговых сессий в течение последних 12 месяцев после применения в отношении Первичного Дилера санкции, предусмотренной п. 3 настоящего Указания, - рассматривается вопрос о расторжении Договора о выполнении функций Первичного дилера на рынке ГКО - ОФЗ.

5. Информация о примененных санкциях передается в Департамент пруденциального банковского надзора не позднее рабочего дня, следующего за днем применения санкций.

6. Настоящее Указание вступает в силу с 1 мая 1998 года и не распространяется на нарушения, допущенные Первичными дилерами до указанного срока.

Первый заместитель

Председателя Банка России

С.В.АЛЕКСАШЕНКО