На нерегулярной основе

16

Общие сведения о профессиональном участнике

(код формы по ОКУД 0420401)

Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:

получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

фактического изменения сведений

Настоящее Указание

17

Сведения об аудиторской организации (аудиторе)

(код формы по ОКУД 0420406)

Не позднее пяти рабочих дней после:

даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором);

даты получения аудиторского заключения

Настоящее Указание

18

Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности

(код формы по ОКУД 0420407)

Не позднее пяти рабочих дней после наступления одного из следующих событий: заключения договора страхования со страховщиком;

заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом

Настоящее Указание

19

Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник

(код формы по ОКУД 0420408)

Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:

получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;

получения организацией копии решения суда;

исполнения требований судебных актов;

получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;

получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения

Настоящее Указание

20

Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации

(код формы по ОКУД 0420419)

Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца

Настоящее Указание