Раздел I. Законодательное и нормативное регулирование деятельности брокеров, дилеров и доверительного управления ценными бумагами

Раздел I. ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЕ И НОРМАТИВНОЕ

РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРОВ, ДИЛЕРОВ

И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

1.1. Лицензирование и порядок осуществления брокерско - дилерской деятельности, деятельности по доверительному управлению

Лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Понятие брокерских операций с физическими лицами. Определение дилерской деятельности. Деятельность по управлению ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определение депозитарной деятельности. Понятие клиринговой деятельности. Органы, осуществляющие лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования при лицензировании к организационно - правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования к брокерам и дилерам при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности. Требования к размеру собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок его расчета.

Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских и дилерских организаций. Требования к лицу, ответственному за ведение системы внутреннего учета и отчетности в брокерских и дилерских организациях. Документы, представляемые организацией - заявителем при лицензировании брокеров и дилеров. Размер и порядок взимания единовременного лицензионного сбора за рассмотрение заявления на получение лицензии.

Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия решения о выдаче лицензии лицензирующим органом. Порядок кодификации лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (Реестр). Данные, отражаемые в Реестре. Основания для отказа в выдаче лицензии. Порядок принятия решения об изменении перечня видов профессиональной деятельности, предусмотренных лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг. Документы, представляемые для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, с расширенным (сокращенным) перечнем видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг.

Общий порядок принятия решения о приостановлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Основания для приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Основания для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и порядок аннулирования лицензии у брокера и дилера.

1.2. Правовые основы брокерско - дилерской деятельности, доверительного управления

Сделка как одно из важнейших понятий в гражданском праве. Классификация сделок по количеству участников: односторонние, двух- или многосторонние сделки. Понятие договора. Оферта и акцепт: порядок заключения договора. Понятие существенных условий договора. Порядок изменения и расторжения договоров. Формы сделок в устной форме и в письменной форме. Нотариальная форма сделки и случаи ее применения. Государственная регистрация сделок. Понятие твердых и условных сделок. Разновидности условных сделок. Признание сделки недействительной. Понятие ничтожности и оспоримости сделок. Последствия признания сделки недействительной.

Понятие представительства. Основания для возникновения представительства. Ограничения на полномочия представителя. Доверенность как письменное уполномочие. Обязательства и основания их возникновения. Обязательственное право. Исполнение обязательств. Множественность лиц в обязательстве. Множественность должников и множественность кредиторов. Понятия долевой, солидарной и субсидиарной ответственности. Условия осуществления перемены лиц в обязательстве. Понятие цессии. Случаи перехода права требования. Обеспечение обязательств. Способы обеспечения исполнения обязательств. Неустойка. Понятие законной неустойки. Штраф и пеня как способы установления неустойки. Форма заключения соглашения о неустойке. Залог как способ обеспечения исполнения обязательств. Предмет и основные разновидности залога. Понятие последующего залога. Условия возникновения права удержания имущества должника. Значение поручительства для повышения надежности исполнения обязательства.

Банковская гарантия и ее отличие от поручительства. Понятия гаранта, принципала и бенефициара. Основные отличия гарантии от поручительства. Определение задатка и его специфика по сравнению с другими способами обеспечения обязательств.

Ответственность за нарушение обязательства. Понятия зачетной, штрафной и альтернативной неустойки.

Понятие и основные условия договора купли - продажи. Договор купли - продажи как консенсуальный договор. Права и обязанности сторон по договору купли - продажи. Условия заключения и прекращения договора поручения. Доверитель и поверенный, их обязанности по договору поручения. Понятие коммерческого представительства. Договор комиссии и его отличие от договора поручения. Понятия и обязанности комиссионера и комитента по договору комиссии. Вознаграждение как обязательное условие договора комиссии. Порядок расчетов между сторонами. Понятие делькредере. Условия прекращения договора комиссии. Агентский договор: понятие и особенности.

Понятие договора доверительного управления имуществом. Учредитель управления и доверительный управляющий как стороны договора. Понятие выгодоприобретателя. Объекты и основные условия договора доверительного управления. Распределение рисков между участниками договора. Основания для прекращения договора. Особенности доверительного управления деньгами.

1.3. Совершение, регистрация сделок с ценными бумагами и оформление перехода прав собственности

Форма совершения сделок с ценными бумагами. Виды сделок с ценными бумагами: купля - продажа, мена, дарение, заем. Вклад ценных бумаг в имущество юридических лиц. Передача ценных бумаг в порядке наследования и по решению суда. Хранение ценных бумаг. Управление ценными бумагами.

Возникновение права собственности на ценные бумаги. Удостоверение прав собственности при документарной и бездокументарной формах выпуска ценных бумаг. Случаи перехода к приобретателю прав собственности на именную бездокументарную ценную бумагу. Момент перехода прав собственности, закрепленных ценной бумагой. Порядок осуществления прав собственности по именным ценным бумагам.

Порядок регистрации прав собственности в реестре владельцев именных ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Реестр владельцев именных ценных бумаг как часть системы ведения реестра. Держатель реестра (регистратор). Ответственность регистратора. Условия заключения договора на ведение реестра. Передаточное распоряжение как документ о переходе прав на ценные бумаги. Порядок предоставления передаточного распоряжения регистратору. Осуществление проверки подписи на передаточном распоряжении. Порядок внесения записей о переходе прав на ценные бумаги. Выписка из реестра и порядок ее предоставления по требованию зарегистрированного лица. Ограничение на деятельность юридического лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.