Раздел 1. Сведения о внутренних документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля

Предмет регулирования документа

Наличие, отсутствие

Кем и когда принят (утвержден)

Примечание

1

2

3

4

1. Порядок организации системы внутреннего контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля, порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров, единоличным исполнительным органом (его заместителями) и коллегиальным исполнительным органом кредитной организации

2. Порядок деятельности службы внутреннего аудита (в соответствии с требованиями раздела 4 Положения Банка России N 242-П)

3. Порядок деятельности службы внутреннего контроля (в соответствии с требованиями раздела 4.1 Положения Банка России N 242-П)

4. Организационная структура кредитной организации

5. Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок

6. Порядок представления отчетов и информации (в том числе связанных с функционированием системы внутреннего контроля, предназначенных как для внутрибанковского использования, так и для внешних пользователей (Банк России, налоговые органы, Пенсионный фонд Российской Федерации и другие)

7. Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации)

8. Порядок обеспечения защиты банковской информации, политика информационной безопасности

9. Порядок управления банковскими рисками и капиталом, в том числе:

9.1. кредитным риском;

9.2. операционным риском;

9.3. рыночным риском;

9.4. процентным риском;

9.5. риском ликвидности;

9.6. правовым риском;

9.7. риском потери деловой репутации;

9.8. иными рисками (указать виды рисков и соответствующие документы);

9.9. формализованными процедурами оценки потенциального воздействия на финансовое состояние банка ряда заданных изменений в факторах риска, которые соответствуют исключительным, но вероятным событиям (стресс-тест)

10. Порядок применения банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков

11. План действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций

12. Другие документы, в которых определены:

12.1. учет (учетная политика);

12.2. кредитная и депозитная политика;

12.3. порядок осуществления кредитования связанных лиц;

12.4. открытие (закрытие) и ведение счетов и вкладов;

12.5. процентная политика;

12.6. осуществление расчетов (наличных, безналичных);

12.7. совершение операций с валютными ценностями;

12.8. осуществление валютного контроля;

12.9. совершение операций с ценными бумагами;

12.10. выдача банковских гарантий;

12.11. совершение кассовых операций, инкассация денежных средств и других ценностей;

12.12. правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

12.13. порядок предотвращения конфликта интересов;

12.14. кадровая политика, в том числе в области оплаты труда