5. Порядок организации и осуществления проверок

5.1. Проверки осуществляются инспекторами, назначенными приказом руководителя (лицом, его замещающим) контролирующего органа.

5.2. Проверка проводится по решению руководителя контролирующего органа или его заместителя, в полномочия которого входит организация контроля на рынке ценных бумаг. Решение о проведении проверки оформляется приказом. Приказ должен определять цель проверки, состав группы инспекторов, с указанием ее руководителя, срок проведения проверки, а также может содержать задание на проверку.

В задании на проверку указываются подлежащие обязательной проверке направления деятельности организации на рынке ценных бумаг и проверяемый период деятельности организации, а также иные вопросы.

5.3. Проверки, как правило, осуществляются по месту фактического расположения организации в рабочие дни, установленные в соответствии с федеральным законодательством.

5.4. Срок проведения проверки определяется в приказе руководителя контролирующего органа и не может превышать 60 календарных дней. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок проверки может быть продлен руководителем контролирующего органа или его заместителем, в полномочия которого входит организация контроля на рынке ценных бумаг, дополнительно еще на 60 календарных дней.

5.5. Руководитель группы инспекторов в соответствии с приказом на проверку:

несет ответственность за осуществление проверки и выполнение утвержденной приказом цели (задания);

осуществляет руководство инспекторами;

взаимодействует с должностными лицами организации;

организует подготовку инспекторов к проверке;

распределяет обязанности между инспекторами;

устанавливает режим и порядок работы инспекторов;

дает инспекторам указания, обязательные для исполнения.

В ходе проверки руководитель группы инспекторов вправе устанавливать для инспекторов дополнительные задания и перераспределять их обязанности.

5.6. Подготовка к проведению проверки включает:

анализ результатов предыдущих проверок с учетом фактического устранения организацией выявленных нарушений, в том числе проведенных другими органами;

анализ имеющейся документации и сведений, относящихся к деятельности организации;

сбор (из средств массовой информации и других источников) и изучение информации об организации.

5.7. Инспекторы подчиняются руководителю группы в пределах предоставленных ему настоящим Положением полномочий.

5.8. Плановая проверка может проводиться с предварительным уведомлением организации. Внеплановая проверка проводится без предварительного уведомления.

Уведомление организации о проверке осуществляется по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной связи, с направлением письменного подтверждения в срок не позднее 5 дней до начала проверки. При этом письменное подтверждение о проверке может быть дополнительно вручено непосредственно руководителю организации в день начала проверки.

К уведомлению может быть приложен список документов, которые организация обязана подготовить для представления группе инспекторов к дню начала проверки.

5.9. Полномочия инспекторов подтверждаются заверенной копией приказа руководителя контролирующего органа (замещающего его лица).

5.10. Проверка организации может проводиться по месту нахождения контролирующего органа посредством анализа имеющихся у контролирующего органа и полученных им по запросам документов и информации в отношении проверяемой организации.

В этом случае проверка осуществляется уполномоченным подразделением контролирующего органа в порядке, установленном его внутренними документами.