В целях настоящего Положения используются следующие термины и определения:
Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
государственные и муниципальные органы - федеральные органы государственной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления, а также правоохранительные и судебные органы;
саморегулируемая организация - саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющая соответствующую лицензию;
контролирующий орган - Федеральная комиссия, региональное отделение Федеральной комиссии; лицензирующие органы, уполномоченные Федеральной комиссией на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании генеральной лицензии, территориальные органы лицензирующих органов; регистрирующие органы, включенные Федеральной комиссией в Перечень регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, территориальные органы регистрирующих органов;
организация - эмитент; профессиональный участник рынка ценных бумаг; саморегулируемая организация; управляющая компания или специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда; инвестиционный фонд; иное юридическое лицо, деятельность которого на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией, которое проверяется контролирующим органом;
обособленное подразделение - филиал или представительство юридического лица;
клиент - юридическое или физическое лицо, которому профессиональный или иной участник рынка ценных бумаг оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью;
инспектор - должностное лицо контролирующего органа, назначенное приказом руководителя (лицом, его замещающим) контролирующего органа для осуществления проверки организации либо уполномоченное лицо государственного или муниципального органа, привлеченное к участию в проверке;
законодательство о ценных бумагах - федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, акты органов исполнительной власти и Центрального банка Российской Федерации, иные нормативные правовые акты Российской Федерации, регулирующие деятельность на рынке ценных бумаг, а также постановления и распоряжения Федеральной комиссии;
акт проверки - документ, составленный и подписанный инспекторами по результатам проверки организации;
надлежащим образом оформленные копии документов - сшитые, пронумерованные, а также подписанные уполномоченным лицом и заверенные печатью организации копии документов;
материалы проверки - надлежащим образом оформленные копии документов, справки, письменные объяснения сотрудников организации, а также ведомости, таблицы и другие справочные материалы, относящиеся к деятельности организации.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей