4.1. Проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также комплексными и совместными.
4.2. Плановая проверка - проверка, осуществляемая контролирующим органом на основании планов проверок, составленных им на каждый квартал.
Включению в планы проверок в преимущественном порядке подлежат организации, в отношении которых имеются сведения о нарушении ими законодательства о ценных бумагах, прав инвесторов на рынке ценных бумаг, а также наличии признаков несостоятельности (банкротства) организации в соответствии с правовыми актами Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).
4.3. Внеплановая проверка - проверка, решение о проведении которой может быть принято контролирующим органом в случае получения им информации о грубых нарушениях организацией законодательства о ценных бумагах, а также прав владельцев ценных бумаг, не включенная в план проверок контролирующего органа.
4.4. Комплексная проверка - проверка контролирующим органом деятельности всей организации, включая ее обособленные подразделения.
4.5. Совместная проверка - проверка, осуществляемая контролирующим органом, к участию в которой по согласованию с государственными и муниципальными органами или саморегулируемой организацией (при проверке ее членов) привлекаются уполномоченные ими лица.
При проведении проверок организаций, в отношении которых получены сведения о возможной безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг, в состав группы инспекторов по согласованию с правоохранительными органами могут включаться уполномоченные ими лица.
4.6. В ходе проверки могут проверяться несколько организаций, деятельность которых на рынке ценных бумаг связана между собой.
4.7. По требованию Федеральной комиссии контролирующий орган обязан представить в Федеральную комиссию информацию о ходе проверки или материалы по результатам проверки конкретной организации этим контролирующим органом.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей