3. Основания для проведения проверок
3.1. Основаниями для осуществления проверок деятельности организаций могут являться:
планы проверок контролирующего органа;
результаты анализа данных отчетности и информации организаций;
окончание срока действия лицензии, выданной контролирующим органом;
жалобы, заявления и обращения юридических и физических лиц;
сообщения в средствах массовой информации;
обращения государственных и муниципальных органов, а также Банка России.
3.2. Проверки также могут проводиться при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств:
имеются факты нарушений организацией законодательства о ценных бумагах или прав инвесторов на рынке ценных бумаг;
имеются факты, позволяющие предполагать возможность совершения организацией нарушений законодательства о ценных бумагах, прав инвесторов на рынке ценных бумаг;
в результате предыдущей проверки выявлены существенные нарушения организацией законодательства о ценных бумагах, а также прав инвесторов на рынке ценных бумаг;
непредставление или несвоевременное представление в контролирующий орган отчетности и информации, установленной законодательством о ценных бумагах;
наличие недостоверной информации в документах и отчетности, представленных организацией в контролирующий орган;
наличие признаков несостоятельности (банкротства) организации в соответствии с правовыми актами Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);
реорганизация или ликвидация организации;
иных обстоятельств, предусмотренных законодательством о ценных бумагах.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей