Зарегистрировано в Минюсте России 30 декабря 2015 г. N 40372

------------------------------------------------------------------

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 10 декабря 2015 г. N 3890-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 15 ЯНВАРЯ 2015 ГОДА N 3533-У

"О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. Внести в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25 - 26, от 14 октября 2015 года N 87), следующие изменения.

1.1. Преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящее Указание на основании пункта 2 статьи 39.2 и пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349), статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001, N 29, ст. 4348, N 41, ст. 5639) устанавливает сроки и порядок составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - профессиональные участники).".

1.2. В приложении 1:

1.2.1. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" после слов "реестра владельцев ценных бумаг" дополнить словами ", деятельности форекс-дилера".

1.2.2. Форму отчетности 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.

1.2.3. Форму отчетности 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник" признать утратившими силу.

1.2.4. Строку 1 Раздела 2 формы отчетности 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" после слов "финансированию терроризма" дополнить словами "(далее - ответственный сотрудник)".

1.2.5. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника":

абзац первый пункта 1 после слов "реестра владельцев ценных бумаг" дополнить словами ", деятельности форекс-дилера";

в абзаце втором пункта 3 слова "специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" заменить словами "ответственного сотрудника или лицо, назначенное исполняющим обязанности ответственного сотрудника по состоянию на конец отчетного периода".

1.2.6. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)" после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,".

1.2.7. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,".

1.2.8. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник" дополнить словами ", деятельности форекс-дилера".

1.2.9. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,".

1.2.10. В пункте 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420410 "Показатели бухгалтерского баланса":

после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Отчетным периодом являются соответственно три месяца, полугодие, девять месяцев, календарный год.".

1.2.11. В пункте 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420411 "Показатели отчета о финансовых результатах":

после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Отчетным периодом являются соответственно три месяца, полугодие, девять месяцев, календарный год.".

1.2.12. В пункте 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника":

абзац первый после слов "реестра владельцев ценных бумаг" дополнить словами ", деятельности форекс-дилера";

в абзаце втором слова "10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным" заменить словами "30 календарных дней по окончании отчетного месяца".

1.2.13. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника" дополнить формой 0420413 "Расчет размера собственных средств" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0420413 "Расчет размера собственных средств" в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.

1.2.14. Название формы отчетности 0420415 "Отчет по ценным бумагам" изложить в следующей редакции: "Отчет профессионального участника по ценным бумагам".

1.2.15. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет по ценным бумагам":

название изложить в следующей редакции:

"Порядок составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам";

абзац первый пункта 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно.";

пункт 1.2 изложить в следующей редакции:

"1.2. Профессиональный участник, не имеющий лицензий на депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, представляет Отчет по разделу 1 в рамках подразделов 1.3 и 1.4, а по разделам 2, 3 - в полном объеме. Профессиональный участник, имеющий лицензию на деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, представляет Отчет по разделу 1 в рамках подразделов 1.1, 1.3 и 1.4, а по разделам 2, 3 - в полном объеме.";

в пункте 2.1:

в абзацах втором, восемнадцатом и шестьдесят втором слова "полное наименование" заменить словами "сокращенное наименование";

в абзацах девятом и шестьдесят четвертом слова "не заполняются" заменить словами "заполняются в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания";

абзац шестой пункта 2.4 дополнить предложением следующего содержания: "По иным ценным бумагам графы заполняются в соответствии с пунктом 3 Указания.".

1.2.16. В зоне для размещения реквизитов заголовочной части формы отчетности 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" слова "Недельная (Месячная)" заменить словом "Месячная".

1.2.17. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках":

в пункте 1:

после слов "деятельности по управлению ценными бумагами," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Профессиональным участником, имеющим лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, в Отчете отражается информация обо всех внебиржевых сделках, заключенных за отчетный период, за исключением сделок, информация о которых отражается в составе отчетности по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера".";

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Отчет составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243).";

в пункте 11 второе предложение исключить;

в абзаце первом пункта 25 слова "код типа идентификатора которого указан в графе 15," заменить словами "код типа идентификатора которого указан в графе 14,";

во втором предложении пункта 38 слова "второго знаками после запятой" заменить словами "пяти знаков после запятой";

в абзаце втором пункта 45 слова "номинальный объем" заменить словами "номинальная стоимость";

в первом предложении пункта 49 слова "до одного знака после запятой" заменить словами "до двух десятичных знаков".

1.2.18. Название формы 0420418 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" изложить в следующей редакции: "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами".

1.2.19. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами":

название изложить в следующей редакции:

"Порядок составления и представления отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами";

в абзаце первом пункта 1 слова "по форме 0420418 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" заменить словами "по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами".

1.2.20. Название формы 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" изложить в следующей редакции: "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации".

1.2.21. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации":

название изложить в следующей редакции:

"Порядок составления и представления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации";

в пункте 1:

в абзаце первом слова "по форме 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" заменить словами "по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации";

абзац второй дополнить словами "деятельности форекс-дилера.".

1.2.22. В форме отчетности 0420420 "Отчет регистратора":

раздел IV исключить;

раздел V изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.

1.2.23. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора":

пункт 6 признать утратившим силу;

в пункте 7:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"7. В разделе V Отчета указывается список всех эмитентов, не обеспечивших после прекращения договора на ведение реестра передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, хранение которых на отчетную дату осуществляет регистратор. Информация в отношении ликвидированных и реорганизованных эмитентов включается в Отчет за пять лет, предшествующих отчетной дате.";

дополнить подпунктом 7.7 следующего содержания:

"7.7. В графе 8 раздела V указывается один из следующих кодов:

Л - ликвидация эмитента;

Р - реорганизация эмитента;

Н - необеспечение эмитентом передачи реестра;

И - иное.".

1.2.24. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" дополнить:

формой отчетности 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" в редакции приложения 4 к настоящему Указанию;

формой отчетности 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера" в редакции приложения 5 к настоящему Указанию;

формой отчетности 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" в редакции приложения 6 к настоящему Указанию;

формой отчетности 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" в редакции приложения 7 к настоящему Указанию;

формой отчетности 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг" в редакции приложения 8 к настоящему Указанию.

1.3. Приложение 2 изложить в редакции приложения 9 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 ноября 2015 года N 35) вступает в силу с 1 января 2016 года.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА