2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии должен представить в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", которые должны соответствовать требованиям, установленным настоящей Инструкцией.
(в ред. Указания Банка России от 25.04.2018 N 4782-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции, и представляется на бланке соискателя лицензии (при наличии).
2.3. Анкета составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления заявления о выдаче лицензии. Наименование, адрес юридического лица, внесенные в анкету, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии. Анкета также представляется на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
2.4. Документ, содержащий сведения о каждом лице, указанном в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", оформляется в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции.
2.5. В целях подтверждения соблюдения требований, предъявляемых Федеральным законом "Об организованных торгах" к лицам, указанным в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляются следующие документы:
копия трудовой книжки соответствующего лица;
(в ред. Указания Банка России от 25.04.2018 N 4782-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
абзацы третий - четвертый утратили силу. - Указание Банка России от 25.04.2018 N 4782-У;
(см. текст в предыдущей редакции)
копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка в сфере деятельности по проведению организованных торгов (в отношении лиц, указанных в подпунктах "а", "в", "д" - "ж" пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах");
копия документа государственного образца, подтверждающего получение лицом высшего профессионального образования (или в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования; указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2015 года N 2777-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 2, ст. 459), либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации).
(в ред. Указания Банка России от 25.04.2018 N 4782-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.6. В целях подтверждения соблюдения требований к лицу, имеющему право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии, предъявляемых к указанному лицу Федеральным законом "Об организованных торгах", представляются следующие документы:
абзац утратил силу. - Указание Банка России от 25.04.2018 N 4782-У;
(см. текст в предыдущей редакции)
для иностранных юридических лиц - выписка из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения или иной равный по юридической силе документ, подтверждающий юридический статус иностранного юридического лица;
для физического лица - документ, предусмотренный абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции.
(в ред. Указания Банка России от 25.04.2018 N 4782-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В отношении каждого юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющегося лицом, указанным в абзаце первом настоящего пункта, представляются сведения, указанные в приложении 5 к настоящей Инструкции.
(в ред. Указания Банка России от 25.04.2018 N 4782-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.7. Документы, предусмотренные пунктом 9 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляются в двух экземплярах, а также на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
Одновременно с указанными в абзаце первом настоящего пункта документами соискатель лицензии представляет:
копии решений уполномоченного органа соискателя лицензии, которыми были утверждены документы;
копии иных внутренних документов, в случае если на них есть ссылки в документах, предусмотренных настоящим пунктом. Документы представляются на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
(в ред. Указания Банка России от 25.04.2018 N 4782-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.8. Документ, предусмотренный пунктом 10 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляется по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о выдаче лицензии, и по состоянию на дату составления заявления.
Соискатели лицензии к документу, предусмотренному абзацем первым настоящего пункта, прилагают надлежащим образом заверенные копии регистров бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств соискателя лицензии, документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.
(в ред. Указания Банка России от 25.04.2018 N 4782-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.9. Документ, предусмотренный пунктом 14 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляется по форме, установленной приложением 6 к настоящей Инструкции.
2.10. Документ, предусмотренный пунктом 20 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляется в двух экземплярах, а также на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
2.11. Документы, предусмотренные пунктами 2, 4 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона "Об организованных торгах", представляются в двух экземплярах, а также на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
2.12. На титульном листе каждого документа, указанного в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции, указываются:
наименование уполномоченного органа, утвердившего документ;
подпись единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, заверенная печатью (при наличии печати).
Левый верхний угол каждого документа, указанного в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции, остается пустым для проставления отметки о его регистрации Банком России.
(в ред. Указания Банка России от 25.04.2018 N 4782-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей