4. Функции контролера

Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:

4.1. Разрабатывает самостоятельно или совместно с руководителями других структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг и должностными лицами Положение о внутреннем контроле в соответствии с требованиями настоящего Временного положения и требованиями саморегулируемых организаций, членом которых является профессиональный участник рынка ценных бумаг.

4.2. Проводит не реже одного раза в месяц проверки правильности оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг.

4.3. Составляет отчеты по проведенным проверкам с обязательным уведомлением исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг о результатах проверки и выявленных нарушениях.

4.4. Разрабатывает меры по предотвращению и устранению конфликтов интересов, возникающих в процессе деятельности на рынке ценных бумаг между профессиональным участником рынка ценных бумаг и его клиентами.

4.5. Рассматривает самостоятельно или совместно с руководителями других структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг и должностными лицами жалобы и претензии на действия профессионального участника рынка ценных бумаг со стороны клиентов и других участников рынка ценных бумаг.

4.6. Рассматривает самостоятельно или совместно с другими структурными подразделениями профессионального участника рынка ценных бумаг и должностными лицами факты нарушения работниками профессионального участника рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также правил и стандартов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также предлагает меры по их устранению.

4.7. Принимает меры по выявлению фактов незаконного использования работниками профессионального участника рынка ценных бумаг служебной информации, а также разрабатывает меры по предотвращению незаконного использования названными работниками служебной информации.

4.8. Представляет письменный отчет о проделанной работе в соответствии со сроками, установленными настоящим Временным положением и Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, а также в течение срока, предусмотренного Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, информирует руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правил и стандартов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, о фактах незаконного использования служебной информации, а также о нарушениях прав клиентов.

4.9. Проверяет перед публикацией соответствие материалов профессионального участника рынка ценных бумаг, содержащих рекламу, требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации о рекламе.