Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Постановление ФКЦБ РФ от 15.06.1998 N 23 "Об утверждении Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"

10. Требования к содержанию Положения о внутреннем контроле, утверждаемого уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг

КонсультантПлюс: примечание.

Постановлением ФКЦБ РФ от 02.09.1999 N 6 утверждено новое Положение о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

10. Требования к содержанию Положения

о внутреннем контроле, утверждаемого уполномоченным

органом профессионального участника рынка ценных бумаг

10.1. В Положении о внутреннем контроле, утверждаемом уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, должно содержаться описание компетенции контролера, его функций, прав и обязанностей; должны быть установлены порядок и сроки рассмотрения жалоб клиентов и других профессиональных участников рынка ценных бумаг; должны быть определены форма и сроки представления отчетности контролером руководителю исполнительного органа профессионального участника.

10.2. В Положении о внутреннем контроле, утверждаемом уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, могут быть также определены действия контролера в случае выявления им нарушений; применение дисциплинарных мер к контролеру со стороны руководителя исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в случае ненадлежащего исполнения контролером своих функций; а также иное.

9. Ответственность руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг