Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Постановление ФКЦБ РФ от 15.06.1998 N 23 "Об утверждении Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"

9. Ответственность руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг

КонсультантПлюс: примечание.

Постановлением ФКЦБ РФ от 02.09.1999 N 6 утверждено новое Положение о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

9. Ответственность руководителя профессионального

участника рынка ценных бумаг

9.1. В случае отражения в отчете контролером фактов нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также правил и стандартов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг предпринимает необходимые меры для устранения выявленных нарушений.

9.2. В случае, если указанные нарушения не устранены и данный факт обнаружен в ходе проверки Федеральной комиссией или иным уполномоченным ею органом, Федеральная комиссия вправе аннулировать квалификационный аттестат руководителя высшего звена профессионального участника рынка ценных бумаг на основании абзаца 6 пункта 4.4 Положения о системе квалификационных требований.

8. Ответственность контролера профессионального участника рынка ценных бумаг 10. Требования к содержанию Положения о внутреннем контроле, утверждаемого уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг