Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У (ред. от 02.06.2016) "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2009 N...

На нерегулярной основе

61

Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской группы

(код формы по ОКУД 0409024)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) и головные кредитные организации банковской группы - не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки

Настоящее Указание

(в ред. Указания Банка России от 03.12.2013 N 3129-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

61а

Сведения об акционере (акционерах)/участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала)

(код формы по ОКУД 0409025)

Кредитные организации - не позднее 3 рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (участников) кредитной организации, на котором принято решение о распределении прибыли, либо не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о распределении прибыли единственным участником кредитной организации

Настоящее Указание

(введено Указанием Банка России от 26.02.2016 N 3968-У)

62

1. Список аффилированных лиц (код формы по ОКУД 0409051)

2. Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация (код формы по ОКУД 0409052)

По мере внесения сведений в Отчет:

не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России:

не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"

63

Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий

(код формы по ОКУД 0409070)

Не позднее 2 недель со дня ввода WEB-сайта в эксплуатацию, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей WEB-сайта, изменения места нахождения WEB-сайта или прекращения использования WEB-сайта

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 1 марта 2004 года N 1390-У "О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий"

64

Отчетность реорганизуемых кредитных организаций

Заключительная бухгалтерская отчетность - не позднее 10-го рабочего дня месяца после получения уведомления о внесении соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.

Вступительная бухгалтерская отчетность - не позднее 10-го рабочего дня месяца после получения уведомления о государственной регистрации";

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 16 июля 2012 года N 2851-У "О правилах составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"

1. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101)

2. Отчет о финансовых результатах кредитной организации (код формы по ОКУД 0409102)

(в ред. Указаний Банка России от 12.05.2011 N 2627-У, от 03.12.2012 N 2926-У, от 03.12.2013

N 3129-У, от 02.12.2014 N 3468-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

65

Сведения о дочерних организациях-нерезидентах

(код формы по ОКУД 0409170)

Не позднее 2 месяцев со дня приобретения организацией-нерезидентом статуса дочерней организации по отношению к отчитывающейся кредитной организации и не позднее 15 рабочих дней со дня изменения одного из реквизитов отчета

Настоящее Указание

(в ред. Указания Банка России от 03.06.2013 N 3006-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

66

Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел

(код формы по ОКУД 0409207)

Не позднее 5 рабочих дней со дня выявления денежных знаков, имеющих признаки подделки, и (или) получения отчета от внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала)

Настоящее Указание

67

Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт

(код формы по ОКУД 0409255)

Не позднее 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах

Настоящее Указание

67а

Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0409714)

Кредитные организации - профессиональные участники - в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии

Настоящее Указание

(введено Указанием Банка России от 26.02.2016 N 3968-У)

68

Отчет о составе участников банковской группы

(код формы по ОКУД 0409801)

Головные кредитные организации банковских групп:

не позднее 8 рабочих дней со дня образования банковской группы;

по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений.

По требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России. По состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

(в ред. Указания Банка России от 03.12.2013 N 3129-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

69

Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде)

При регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований

Инструкция Банка России от

2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрирована Минюстом России 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73)

(в ред. Указания Банка России от 12.05.2011 N 2627-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

70

Сведения для ведения Книги государственной регистрации кредитных организаций

При регистрации и по мере возникновения изменений в учредительных документах кредитной организации

Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"; Положение Банка России от 25 октября 2013 года N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрировано Минюстом России 26 декабря 2013 года N 30851 ("Вестник Банка России" от 20 января 2014 года N 5 - 6)

(в ред. Указаний Банка России от 12.05.2011 N 2627-У, от 02.06.2016 N 4033-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

71

1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера

По запросу территориальных учреждений Банка России

Инструкция Банка России от 3 декабря 2012 года N 139-И "Об обязательных нормативах банков"

2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам

(в ред. Указания Банка России от 03.12.2013 N 3129-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

72

Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде)

По запросу Председателя Банка России, Руководителя Комитета банковского надзора, заместителя Председателя Банка России в соответствии с распределением обязанностей

Инструкция Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрирована Минюстом России 1 октября 2010 года N 18595 ("Вестник Банка России" от 6 октября 2010 года N 55)

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2010 N 2539-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

73

Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности)

По запросу Банка России и территориальных учреждений Банка России

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629)

74

Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

(код формы по ОКУД 0403202)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств - не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения кредитными организациями, являющимися операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе";

Указание Банка России от 9 июня 2012 года N 2831-У "Об отчетности по обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, операторов по переводу денежных средств"

(введено Указанием Банка России от 24.08.2012 N 2867-У)

75

Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала), включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров кредитной организации (ее филиала) (в электронном виде в составе и форматах, установленных Банком России)

По запросу уполномоченных представителей Банка России

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

(введено Указанием Банка России от 03.06.2013 N 3006-У)

76

Ведомости банковского контроля по паспортам сделок, закрытым уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 7.1.1, 7.1.3 пункта 7.1 Инструкции Банка России N 138-И <3> (в виде электронного сообщения, в форматах, установленных Инструкцией Банка России N 138-И)

Не позднее рабочего дня, следующего за днем закрытия паспорта сделки

Инструкция Банка России N 138-И

(введено Указанием Банка России от 03.12.2015 N 3875-У)

--------------------------------

<1> В перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, установленном Банком России.

<2> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

<3> Отчетность реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления отчетности представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка.

В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения отчетность за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется в территориальное учреждение Банка России, которое осуществляло надзор за его деятельностью, не позднее дня завершения указанных изменений.

(абзац введен Указанием Банка России от 09.12.2011 N 2742-У, в ред. Указания Банка России от 31.05.2014 N 3269-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

(введено Указанием Банка России от 12.05.2011 N 2627-У)

<4> Исключено с 1 июля 2014 года. - Указание Банка России от 31.05.2014 N 3269-У.

(см. текст в предыдущей редакции)

Годовая