Глава 3. Требования к содержанию базовых стандартов

3.1. Базовый стандарт корпоративного управления, разрабатываемый саморегулируемыми организациями, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, должен содержать следующие положения.

3.1.1. Положения, определяющие принципы корпоративного управления, в частности:

обеспечение эффективной системы управления финансовой организацией, соответствующей стратегическим целям финансовой организации;

обеспечение равного и справедливого отношения ко всем акционерам (участникам) при реализации ими права на участие в управлении финансовой организацией;

обеспечение эффективной системы внутреннего контроля и системы управления рисками;

обеспечение непрерывности деятельности финансовой организации;

предотвращение конфликта интересов и противодействие коррупции.

3.1.2. Положения, определяющие механизмы реализации принципов, указанных в подпункте 3.1.1 настоящего пункта.

3.2. Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, разрабатываемый саморегулируемыми организациями, объединяющими брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, должен содержать следующие положения.

3.2.1. Перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций, установленный в главе 2 настоящего Указания.

3.2.2. Положения, определяющие условия совершения операций на финансовом рынке (в том числе на лучших условиях), за исключением операций на финансовом рынке, указанных в пунктах 2.3 и 2.4 настоящего Указания.

3.2.3. Положения, определяющие порядок совершения операций на финансовом рынке, за исключением операций на финансовом рынке, указанных в пунктах 2.3 и 2.4 настоящего Указания.

3.2.4. Перечень сведений, необходимых для определения инвестиционного профиля клиента.

3.2.5. Положения, определяющие процедуры внесения записей при совершении операций на финансовом рынке, а также процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями финансовой организации и разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов.

3.2.6. Положения, определяющие порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации финансовой организацией, ее работниками и третьими лицами в собственных интересах.

3.2.7. Положения, определяющие требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности.

3.2.8. Положения, определяющие форматы, используемые депозитариями и регистраторами при электронном взаимодействии, в том числе при передаче учетных записей.

3.3. Требования подпункта 3.2.4 пункта 3.2 настоящего Указания применяются к операциям на финансовом рынке, подлежащим стандартизации, предусмотренным пунктом 2.2 настоящего Указания.

3.4. Требования подпунктов 3.2.5 - 3.2.8 пункта 3.2 настоящего Указания применяются к операциям на финансовом рынке, подлежащим стандартизации, предусмотренным пунктами 2.3 и 2.4 настоящего Указания.

3.5. Требования к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, устанавливаются Указанием Банка России от 26 октября 2017 года N 4585-У "О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 ноября 2017 года N 49006.