5. Формирование и порядок работы комиссий по рассмотрению фактов нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг

5. Формирование и порядок работы

комиссий по рассмотрению фактов нарушения кредитными

организациями законодательства о рынке

ценных бумаг

5.1. Комиссия является коллегиальным органом.

5.2. В состав Комиссии входят члены комиссии и секретарь комиссии.

5.2.1. Состав Комиссии утверждается Заместителем председателя Банка России, курирующим Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, территориальной комиссии - руководителем Главного управления (Национального банка) Банка России.

5.2.2. Членами Комиссии являются сотрудники Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках. При необходимости на заседание Комиссии с правом совещательного голоса могут быть приглашены представители юридического Департамента, Департамента инспектирования кредитных организаций, Департамента операций на открытом рынке, Департамента пруденциального банковского надзора.

5.2.3. Секретарь Комиссии утверждается из числа сотрудников соответствующего контролирующего подразделения Директором Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (руководителем Главного управления (Национального банка) Банка России).

5.2.4. Секретарь Комиссии:

а) рассылает необходимые материалы каждому члену Комиссии не позднее чем за 5 дней до даты соответствующего заседания;

б) уведомляет членов Комиссии о заседании не позднее чем за два дня до этого заседания;

в) организует подготовку помещения для заседаний Комиссии;

г) ведет протокол заседания Комиссии;

д) оформляет Решение Комиссии.

5.3. Заседания Комиссии правомочны при наличии не менее двух третей членов Комиссии.

5.4. Решения по рассматриваемым нарушениям принимаются большинством голосов от числа присутствующих.

5.5. Каждый член Комиссии имеет один голос.

5.6. При равенстве голосов решение по факту нарушения принимается Директором Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (руководителем Главного управления (Национального банка) Банка России).

5.7. Заседания Комиссии проводятся на регулярной основе. Решение о проведении внеочередного заседания Комиссии по конкретному факту нарушения принимается Заместителем Председателя Банка России, курирующим контролирующее подразделение (руководителем Главного управления (Национального банка) Банка России) по представлению руководителя контролирующего подразделения.

5.8. Порядок работы Комиссии определяется Регламентом работы Комиссии, утверждаемым Директором Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (руководителем Главного управления (Национального банка) Банка России).

5.9. Факты нарушений кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг рассматриваются Комиссией в двухнедельный срок с момента передачи материалов на рассмотрение Комиссии.

В отдельных случаях указанный срок может быть продлен Комиссией, но не более чем на две недели.

5.10. К участию в рассмотрении Комиссией факта нарушения законодательства о рынке ценных бумаг могут быть приглашены:

5.10.1. руководитель или сотрудники кредитной организации, допустившей нарушение законодательства о рынке ценных бумаг;

5.10.2. представители саморегулируемой организации, членом которой является кредитная организация;

5.10.3. представители ФКЦБ России.

5.11. По результатам рассмотрения факта, имеющего признаки нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг, Комиссия принимает Решение по форме, установленной в Приложении 5 к настоящему Указанию.

5.12. Информация о принятом решении Комиссии фиксируется в протоколе заседания Комиссии, который подписывается всеми присутствовавшими на заседании членами Комиссии, а также секретарем комиссии.

5.13. Решение о приостановлении или аннулировании (отзыве) лицензии подписывается Заместителем председателя Банка России, курирующим контролирующее подразделение (руководителем Главного управления (Национального банка) Банка России). Иные решения подписываются Директором Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (руководителем Главного управления (Национального банка) Банка России). Решение составляется в двух экземплярах. Один экземпляр хранится в контролирующем подразделении, второй экземпляр выдается кредитной организации, в отношении которой вынесено Решение.

5.14. Исполнение решений Комиссии осуществляется контролирующим подразделением во взаимодействии, при необходимости, с другими подразделениями соответственно Банка России или Главного управления (Национального банка) Банка России. Решение о привлечении к исполнению решений иных подразделений принимается Заместителем председателя Банка России, курирующим данные подразделения (Руководителем Главного управления (Национального банка) Банка России) по представлению руководителя контролирующего подразделения. Контроль за исполнением Решений Комиссии возлагается на руководителя контролирующего подразделения.

6. Настоящее Указание вступает в силу с 1 сентября 1998 года.

Первый Заместитель

Председателя Банка России

А.А.КОЗЛОВ