3. Виды мер воздействия, применяемые к кредитным организациям за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг
организациям за нарушение законодательства
о рынке ценных бумаг
3.1. За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:
3.2. К предупредительным мерам воздействия в соответствии с настоящим Указанием относится предупреждение, составленное по форме, установленной в Приложении 1 к настоящим Указаниям.
3.2.1. Предупреждение применяется в случаях, когда информации, полученной контрольным подразделением, недостаточно для установления факта нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, факт нарушения законодательства не может быть однозначно установлен, а также в случаях, когда в силу характера нарушения установление и рассмотрение последнего не относится к компетенции Комиссии, однако полученная контролирующим подразделением информация дает основание полагать о возможном ухудшении финансового состояния кредитной организации.
3.3. К регулятивным мерам воздействия в соответствии с настоящим Указанием относятся:
3.3.1. предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, принимаемое по форме, установленной в Приложении 2 к настоящему Указанию;
3.3.2. направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми актами порядке;
3.3.3. обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях, предусмотренных федеральными законами.
3.3.4. Регулятивные меры воздействия (за исключением обращения в правоохранительные органы) применяются к кредитной организации в случаях, когда характер допущенных нарушений позволяет считать, что последние не угрожают интересам клиентов кредитной организации.
3.3.5. Обращение в ФКЦБ России применяется в случаях, когда в силу характера нарушения или недостаточности полномочий Банка России последний не может самостоятельно применить одну из мер ответственности.
3.3.6. Обращение в правоохранительные органы применяется в случаях, когда в силу характера нарушения или недостаточности полномочий Банка России и ФКЦБ России последние не могут самостоятельно применить одну из мер ответственности и характер допущенного нарушения дает основание полагать, что оно угрожает государственным или общественным интересам.
3.3.7. В соответствии с законодательством Российской Федерации Банк России имеет право обращаться в суд (арбитражный суд) с исками, касающимися нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, в следующих случаях:
а) о признании выпуска ценных бумаг недействительным в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";
б) о применении последствий недействительности ничтожных сделок, совершенных кредитными организациями, в соответствии со статьей 166 Гражданского кодекса Российской Федерации, в том числе сделок, совершенных с целью, противной основам правопорядка и нравственности;
в) в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
3.3.8. За допущенное нарушение к кредитной организации может быть применена одна или более регулятивных мер воздействия. Регулятивные меры воздействия (за исключением обращения в правоохранительные органы) могут применяться также наряду с мерами ответственности.
3.4. К мерам ответственности в соответствии с настоящим Указанием относятся:
3.4.1. приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
3.4.2. отзыв (аннулирование) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
3.4.4. За допущенные кредитной организацией нарушения законодательства о рынке ценных бумаг может применяться любая из мер ответственности. Штраф может применяться к кредитной организации также за нарушения, касающиеся деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг, операции с которыми кредитная организация имеет право осуществлять на основании лицензии Банка России на осуществление банковских операций.
3.4.5. Выбор конкретной меры ответственности осуществляется с учетом следующих обстоятельств:
а) характера допущенного нарушения;
б) угрозы причинения кредитной организацией ущерба другим лицам;
в) неоднократности допущенных кредитной организацией;
г) финансового состояния кредитной организации с учетом требований, установленных Банком России;
д) причин, обусловивших возникновение выявленных нарушений;
3.4.6. За допущенное нарушение к кредитной организации может быть применена одна из мер ответственности.
3.4.7. Применение к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг мер ответственности в виде приостановления лицензии и аннулирования лицензии осуществляется в соответствии с требованиями Временного положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 25 июня 1997 года N 22.
КонсультантПлюс: примечание.
Временное положение, утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ от 25.06.1997 N 22, утратило силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 52, утвердившего Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 23.11.1998 N 52, утратило силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 06.10.1999 N 8.
3.4.8. Применению к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг меры воздействия в виде аннулирования лицензии должно предшествовать применение к кредитной организации иных мер воздействия, предусмотренных настоящим Указанием.
3.4.9. Мера ответственности в виде штрафа применяется к кредитной организации в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" в размере, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". При этом применение меры ответственности в виде штрафа, а также срок перечисления штрафа должны быть указаны в решении Комиссии.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2025
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2025 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей