3. Виды мер воздействия, применяемые к кредитным организациям за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг

организациям за нарушение законодательства

о рынке ценных бумаг

3.1. За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:

а) предупредительные;

б) регулятивные;

в) меры ответственности.

3.2. К предупредительным мерам воздействия в соответствии с настоящим Указанием относится предупреждение, составленное по форме, установленной в Приложении 1 к настоящим Указаниям.

3.2.1. Предупреждение применяется в случаях, когда информации, полученной контрольным подразделением, недостаточно для установления факта нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, факт нарушения законодательства не может быть однозначно установлен, а также в случаях, когда в силу характера нарушения установление и рассмотрение последнего не относится к компетенции Комиссии, однако полученная контролирующим подразделением информация дает основание полагать о возможном ухудшении финансового состояния кредитной организации.

3.3. К регулятивным мерам воздействия в соответствии с настоящим Указанием относятся:

3.3.1. предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, принимаемое по форме, установленной в Приложении 2 к настоящему Указанию;

3.3.2. направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми актами порядке;

3.3.3. обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях, предусмотренных федеральными законами.

3.3.4. Регулятивные меры воздействия (за исключением обращения в правоохранительные органы) применяются к кредитной организации в случаях, когда характер допущенных нарушений позволяет считать, что последние не угрожают интересам клиентов кредитной организации.

3.3.5. Обращение в ФКЦБ России применяется в случаях, когда в силу характера нарушения или недостаточности полномочий Банка России последний не может самостоятельно применить одну из мер ответственности.

3.3.6. Обращение в правоохранительные органы применяется в случаях, когда в силу характера нарушения или недостаточности полномочий Банка России и ФКЦБ России последние не могут самостоятельно применить одну из мер ответственности и характер допущенного нарушения дает основание полагать, что оно угрожает государственным или общественным интересам.

3.3.7. В соответствии с законодательством Российской Федерации Банк России имеет право обращаться в суд (арбитражный суд) с исками, касающимися нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, в следующих случаях:

а) о признании выпуска ценных бумаг недействительным в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";

б) о применении последствий недействительности ничтожных сделок, совершенных кредитными организациями, в соответствии со статьей 166 Гражданского кодекса Российской Федерации, в том числе сделок, совершенных с целью, противной основам правопорядка и нравственности;

в) в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

3.3.8. За допущенное нарушение к кредитной организации может быть применена одна или более регулятивных мер воздействия. Регулятивные меры воздействия (за исключением обращения в правоохранительные органы) могут применяться также наряду с мерами ответственности.

3.4. К мерам ответственности в соответствии с настоящим Указанием относятся:

3.4.1. приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

3.4.2. отзыв (аннулирование) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

3.4.3. штраф.

3.4.4. За допущенные кредитной организацией нарушения законодательства о рынке ценных бумаг может применяться любая из мер ответственности. Штраф может применяться к кредитной организации также за нарушения, касающиеся деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг, операции с которыми кредитная организация имеет право осуществлять на основании лицензии Банка России на осуществление банковских операций.

3.4.5. Выбор конкретной меры ответственности осуществляется с учетом следующих обстоятельств:

а) характера допущенного нарушения;

б) угрозы причинения кредитной организацией ущерба другим лицам;

в) неоднократности допущенных кредитной организацией;

г) финансового состояния кредитной организации с учетом требований, установленных Банком России;

д) причин, обусловивших возникновение выявленных нарушений;

е) других обстоятельств.

3.4.6. За допущенное нарушение к кредитной организации может быть применена одна из мер ответственности.

3.4.7. Применение к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг мер ответственности в виде приостановления лицензии и аннулирования лицензии осуществляется в соответствии с требованиями Временного положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 25 июня 1997 года N 22.

3.4.8. Применению к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг меры воздействия в виде аннулирования лицензии должно предшествовать применение к кредитной организации иных мер воздействия, предусмотренных настоящим Указанием.

3.4.9. Мера ответственности в виде штрафа применяется к кредитной организации в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" в размере, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". При этом применение меры ответственности в виде штрафа, а также срок перечисления штрафа должны быть указаны в решении Комиссии.