1. Общие положения

1.1. Настоящее Указание разработано на основании Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона "О банках и банковской деятельности", Положения "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября 1996 года N 16 ("Вестник ФКЦБ России", 1996 г., N 3), Положения Банка России "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" от 19 августа 1998 г. N 49-П.

1.2. Выявление, фиксация, обработка и хранение информации о нарушении кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг, полученной из источников, указанных в настоящем Указании, осуществляется Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России (контролирующее подразделение), а также подразделениями по работе с ценными бумагами Главных управлений (Национальных банков) Банка России (далее: территориальное контролирующее подразделение) <*>.

--------------------------------

<*> Далее по тексту настоящего Указания термин "контролирующее подразделение" включает и территориальное контролирующее подразделение, если совершение каких-либо действий в соответствии с настоящим Указанием осуществляется как контролирующим подразделением, так и территориальным контролирующим подразделением.

1.3. Рассмотрение по существу фактов нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применение к последним мер ответственности и иных мер воздействия, предусмотренных настоящим Указанием, осуществляется Комиссией по рассмотрению фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, образуемой из числа сотрудников Банка России (далее: Комиссия), а также территориальными комиссиями по рассмотрению фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, образуемыми из числа сотрудников Главных управлений (Национальных банков) Банка России <*>.

--------------------------------

<*> Далее по тексту настоящего Указания термин "Комиссия" включает и территориальную комиссию, если совершение каких-либо действий в соответствии с настоящим Указанием осуществляется как Комиссией, так и территориальной комиссией.