1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона "О банках и банковской деятельности", Положения о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября 1996 года N 16 ("Вестник ФКЦБ России", 1996 г., N 3).

1.2. Настоящее Положение определяет порядок применения Банком России мер воздействия к кредитным организациям за нарушения федеральных законов, нормативных правовых актов ФКЦБ России, нормативных правовых актов Банка России, а также иных нормативных правовых актов, регулирующих вопросы рынка ценных бумаг (далее - законодательство о рынке ценных бумаг).

1.3. Под нарушением законодательства о рынке ценных бумаг понимается:

1.3.1. несоблюдение кредитной организацией нормы законодательства о рынке ценных бумаг, устанавливающей обязательные для исполнения требования;

1.3.2. нарушение кредитной организацией запрета, установленного в норме законодательства о рынке ценных бумаг;

1.3.3. нарушение сотрудниками кредитной организации норм законодательства о рынке ценных бумаг в части, касающейся использования этими сотрудниками служебной информации на рынке ценных бумаг.

1.4. Настоящее Положение не распространяется на случаи возникновения гражданско - правовых споров между кредитной организацией и другими лицами, а также на случаи нарушения кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг договорных отношений с Банком России, касающихся деятельности данной кредитной организации на рынке ценных бумаг.

1.5. Совершение кредитной организацией какого-либо из указанных в п. 1.3 нарушений (за исключением нарушений, допущенных сотрудниками кредитной организации в отношении использования служебной информации) является основанием для применения Банком России к кредитной организации мер ответственности и иных мер воздействия, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, банковским законодательством, а также настоящим Положением.

1.6. За нарушение сотрудниками кредитной организации требований, касающихся использования служебной информации на рынке ценных бумаг, к кредитной организации могут быть применены меры воздействия (кроме мер ответственности), предусмотренные настоящим Положением. В случаях, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, к указанным сотрудникам кредитной организации Банк России может применять меры ответственности.

1.7. Меры ответственности и иные меры воздействия за допущенные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, предусмотренные настоящим Положением, применяются к кредитной организации вне зависимости от привлечения кредитной организации к иным видам ответственности в соответствии с действующим законодательством.

1.8. Рассмотрение по существу фактов, имеющих признаки нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг, и применение к последним мер воздействия, предусмотренных настоящим Положением, осуществляется Банком России и Главными управлениями (Национальными банками) Банка России (далее - территориальные учреждения Банка России).

1.9. Территориальные учреждения Банка России рассматривают факты, имеющие признаки нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, допущенных кредитными организациями или их филиалами, расположенными в районе деятельности данного территориального учреждения Банка России, и применяют к ним меры ответственности и иные меры воздействия. Факт, имеющий признаки нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг, информация о котором поступила в Банк России, может быть рассмотрен в Банке России или передан на рассмотрение в соответствующее территориальное учреждение Банка России.