Письмо Минфина РФ от 28.05.1993 N 05-01-08 <О порядке лицензирования инвестиционных институтов и аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж>

Министерство финансов Российской Федерации в связи с поступающими запросами о порядке лицензирования инвестиционных институтов и аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж разъясняет следующее.

В соответствии с Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденным постановлением правительства от 28.12.91 г. N 78, порядок и правила выдачи квалификационных аттестатов специалистам инвестиционных институтов и фондовых бирж определяет Министерство финансов Российской Федерации.

Государственный комитет Российской Федерации по управлению государственным имуществом в соответствии с Указом Президента "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий" от 7.10.92 г. N 1186 осуществляет лицензирование управляющих инвестиционными фондами, аккумулирующими приватизационные чеки граждан (чековыми). При этом аттестация Государственным комитетом Российской Федерации по управлению государственным имуществом специалистов всех прочих категорий инвестиционных институтов (инвестиционных консультантов, финансовых брокеров, инвестиционных компаний, инвестиционных фондов) и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг действующим законодательством не предусмотрена.

В этой связи Министерство финансов Российской Федерации подчеркивает, что правом на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж обладают только те граждане, которые имеют квалификационные аттестаты, выданные в соответствии с Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг (письмо Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 23).

Изложенное выше следует учесть при лицензировании и контроле за деятельностью на рынке ценных бумаг инвестиционных институтов, а также граждан, осуществляющих деятельность в качестве инвестиционных консультантов в соответствии с пунктом 3 статьи 2 Закона РСФСР "О предприятиях и предпринимательской деятельности".

Заместитель Министра финансов

Российской Федерации

С.В.ГОРБАЧЕВ

Министерство финансов Российской Федерации сообщает заинтересованным гражданам и организациям, что в связи с выявленными грубыми нарушениями установленных правил перечисления в бюджет единовременного сбора, взимаемого с соискателей при проведении квалификационных экзаменов по аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж, расторгнут в одностороннем порядке с 20 мая 1993 г. договор с Межрегиональным биржевым и торговым союзом об организации проведения экзаменов по аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж).

Выполнение организационной работы, связанной с проведением квалификационных экзаменов на основании договора с Министерством финансов Российской Федерации, в настоящее время осуществляется Агентством по квалификации специалистов фондового рынка (г. Москва, Малый Гнездниковский пер., 4, тел. 229-76-14).

Начиная с июня текущего года проведение квалификационных экзаменов будет продолжено.

Обращаем внимание всех заинтересованных лиц, что в соответствии с изменениями к Положению об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (письмо Министерства финансов Российской Федерации от 5.05.93 г. N 57) взимание установленной ранее дополнительной платы в размере 1 тыс. руб. на покрытие расходов Агентства по квалификации специалистов фондового рынка отменено.

Обращаем также внимание на то, что указанным выше письмом Министерство финансов Российской Федерации делегировало право аттестации специалистов фондового рынка на право работы с юридическими лицами и населением министерствам финансов республик в составе Российской Федерации, финансовым управлениям (главным управлениям, комитетам, департаментам, отделам) администраций краев, областей, автономных образований, Департаменту финансов Правительства Москвы, Финансовому комитету мэрии города Санкт-Петербурга.

Заместитель Министра финансов

Российской Федерации

С.В.ГОРБАЧЕВ