На нерегулярной основе

19

Общие сведения о профессиональном участнике

(код формы по ОКУД 0420401)

Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:

получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

фактического изменения сведений

Настоящее Указание

20

Сведения об аудиторской организации (аудиторе)

(код формы по ОКУД 0420406)

Не позднее пяти рабочих дней после:

даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором);

даты получения аудиторского заключения

Настоящее Указание

21

Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности

(код формы по ОКУД 0420407)

Не позднее пяти рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:

заключения договора страхования со страховщиком;

заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом

Настоящее Указание

22

Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник

(код формы по ОКУД 0420408)

Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:

получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;

получения организацией копии решения суда;

исполнения требований судебных актов;

получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;

получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения

Настоящее Указание

23

Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации

(код формы по ОКУД 0420419)

Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца

Настоящее Указание

24

Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера

(код формы по ОКУД 0420423)

Отчет представляется не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера

Настоящее Указание

25

Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0420424)

Отчет составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии

Настоящее Указание

26

Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0420426)

Не позднее трех рабочих дней после дня подписания акта приема-передачи реестра или внутреннего документа регистратора о прекращении ведения реестра

Настоящее Указание