Приложение 6. Отчет о внебиржевых сделках (Код формы по ОКУД 0420417 (месячная))
Приложение 6
к Указанию Банка России
от 2 августа 2016 года N 4096-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг
в Центральный банк
Российской Федерации"
Форму в MS-Excel см. в Указании Банка России от 15.01.2015 N 3533-У.
|
|
Код территории по ОКАТО
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
|
|
|
|
|
|
|
Номер строки
|
Уникальный номер информационного сообщения о сделке
|
Тип сделки
|
Дата заключения сделки
|
Код вида договора
|
Вид производного финансового инструмента
|
Код направления сделки
|
Вид информационного сообщения о сделке
|
Платежные условия сделки
|
ИНН центрального контрагента
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Информационная аналитическая система
|
Сторона, не исполнившая обязательства
|
Наименование клиента
|
Тип идентификатора клиента
|
Идентификатор клиента
|
Код страны регистрации клиента
|
Наименование депозитария
|
Код страны регистрации депозитария
|
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
16
|
17
|
18
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Идентификатор депозитария
|
Номер депозитарного счета
|
Место хранения
|
Наименование контрагента
|
Тип идентификатора контрагента
|
Идентификатор контрагента
|
Код страны регистрации контрагента
|
Наименование депозитария контрагента
|
|
19
|
20
|
21
|
22
|
23
|
24
|
25
|
26
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Код страны регистрации депозитария контрагента
|
Идентификатор депозитария контрагента
|
Номер депозитарного счета контрагента
|
Информация о первой части сделки
|
|
Наименование эмитента
|
Вид финансового инструмента
|
Код ISIN финансового инструмента
|
Код страны регистрации эмитента
|
Количество, шт.
|
Тип базового актива
|
Базовый актив
|
|
27
|
28
|
29
|
30
|
31
|
32
|
33
|
34
|
35
|
36
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Информация о первой части сделки
|
|
Тип финансового инструмента
|
Валюта цены сделки
|
Цена финансового инструмента, в единицах валюты цены сделки
|
Сумма сделки, в единицах валюты цены сделки
|
Сумма накопленного купонного дохода, в единицах валюты цены сделки
|
Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент
|
Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента
|
Ставка, %
|
|
внутренняя (внешняя) (для ценных бумаг)
|
для квалифицированного (неквалифицированного) инвестора
|
|
37
|
38
|
39
|
40
|
41
|
42
|
43
|
44
|
45
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Информация о второй части сделки
|
|
Наименование эмитента
|
Вид финансового инструмента
|
Код ISIN ценной бумаги
|
Код страны регистрации эмитента
|
Количество, шт.
|
Тип базового актива
|
Базовый актив
|
Тип финансового инструмента
|
|
внутренняя (внешняя) (для ценных бумаг)
|
для квалифицированного (неквалифицированного) инвестора
|
|
46
|
47
|
48
|
49
|
50
|
51
|
52
|
53
|
54
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Информация о второй части сделки
|
Информация о повторном предоставлении сведений о сделке
|
|
Валюта цены сделки
|
Цена финансового инструмента, в единицах валюты цены сделки
|
Сумма сделки, в единицах валюты цены сделки
|
Сумма накопленного купонного дохода, в единицах валюты цены сделки
|
Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент
|
Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента
|
|
55
|
56
|
57
|
58
|
59
|
60
|
61
|
|
|
|
|
|
|
|
|