Приложение 1. Критерии отнесения финансовой организации к группе организаций, к которым не применяются главы 3 и 4 настоящих методических рекомендаций

N п/п

Вид деятельности, осуществляемый финансовой организацией

Критерий отнесения к группе организаций, к которым не применяются главы 3 и 4 методических рекомендаций

1

Деятельность бюро кредитных историй

Финансовые организации, осуществляющие деятельность бюро кредитных историй и включенные в государственный реестр бюро кредитных историй, количество титульных частей кредитных историй в которых менее 20 млн

2

Деятельность кредитных рейтинговых агентств

Финансовые организации, осуществляющие деятельность кредитных рейтинговых агентств

3

Деятельность ломбардов

Финансовые организации, осуществляющие деятельность ломбардов

4

Деятельность микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов и жилищных накопительных кооперативов

Финансовые организации, контроль и надзор за которыми в соответствии с приказом Банка России от 11.12.2015 N ОД-3565 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации саморегулируемыми организациями кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовыми организациями, ломбардами, кредитными потребительскими кооперативами, сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами, жилищными накопительными кооперативами в Банке России" ("Вестник Банка России" от 16 декабря 2015 года N 115) осуществляют территориальные учреждения Банка России

5

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг

1) Брокер, осуществляющий деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

2) брокер, не имеющий права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга;

3) брокер и (или) доверительный управляющий, имеющий менее 100 клиентов;

4) брокер, объем операций на рынке ценных бумаг, совершенных по поручениям клиентов, которого за один из последних четырех кварталов не превышает 100 млрд. рублей;

5) депозитарий, у которого отсутствуют счета номинального держателя, открытые им для других депозитариев;

6) дилер, объем операций на рынке ценных бумаг которого за один из последних четырех кварталов не превышает 100 млрд. рублей;

7) доверительный управляющий, объем операций на рынке ценных бумаг, совершенных в интересах клиентов, которого за один из последних четырех кварталов не превышает 100 млрд. рублей

6

Деятельность страховых организаций и обществ взаимного страхования

1) Страховщики, кроме системно значимых страховых организаций;

2) страховщики, кроме страховых организаций, осуществляющих страхование выезжающих за рубеж и добровольное медицинское страхование;

3) страховщики, кроме осуществляющих страхование в соответствии с подпунктом 24 пункта 1 статьи 32.9 Закона РФ от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"