Утверждено

Постановлением Федеральной

комиссии по рынку ценных бумаг

от 3 сентября 1998 года N 35

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ ЛИКВИДАЦИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

1. Настоящее Положение определяет условия и порядок ликвидации паевого инвестиционного фонда.

2. Паевой инвестиционный фонд может быть ликвидирован по решению управляющей компании, если это предусмотрено правилами паевого инвестиционного фонда.

3. Паевой инвестиционный фонд должен быть ликвидирован:

в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда стоимость его имущества составляет менее минимального размера, определенного актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия);

в случае, если аннулирована лицензия управляющей компании паевого инвестиционного фонда и в течение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения правил паевого инвестиционного фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей новой управляющей компании;

в случае, если принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании паевого инвестиционного фонда и в течение двух месяцев с момента принятия решения о добровольной ликвидации не вступили в силу изменения правил паевого инвестиционного фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей новой управляющей компании;

в случае, если аннулирована лицензия специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда и в течение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения правил паевого инвестиционного фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;

в случае, если принято решение о добровольной ликвидации специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда и в течение двух месяцев с момента принятия этого решения не вступили в силу изменения правил паевого инвестиционного фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;

в случае, если действие договора между управляющей компанией и специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда прекращено в связи с истечением срока его действия и в течение месяца с этого момента не вступили в силу изменения правил паевого инвестиционного фонда, связанные с передачей прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;

в случае, если истек срок, на который был создан интервальный паевой инвестиционный фонд.

4. В случае аннулирования лицензии или принятия решения о добровольной ликвидации управляющей компании паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий обязан провести конкурс для определения управляющей компании, которой передаются права и обязанности управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Сообщение о проведении такого конкурса и его условия должны быть представлены в Федеральную комиссию и опубликованы в органах печати, в которых публикуется информация, подлежащая опубликованию в соответствии с актами Федеральной комиссии, в течение семи дней со дня принятия решения об аннулировании или о добровольной ликвидации.

5. Одновременно с внесением в правила паевого инвестиционного фонда изменений, связанных с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании или новому специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда, допускается внесение только изменений, связанных с уменьшением вознаграждения управляющей компании, расходов, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также надбавок, взимаемых при размещении, и скидок, взимаемых при выкупе инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Изменения правил паевого инвестиционного фонда, связанные с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании или новому специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда, а также иные предусмотренные настоящим пунктом изменения вступают в силу с момента опубликования сообщения об этом, а также полного текста зарегистрированных изменений в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.

6. Обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда, в том числе обязанности по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и распределению полученных от реализации денежных средств возлагаются на управляющую компанию паевого инвестиционного фонда.

В случае, если у управляющей компании паевого инвестиционного фонда аннулирована лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, указанные в настоящем пункте обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда возлагаются на специализированный депозитарий.

7. С момента наступления основания для ликвидации паевого инвестиционного фонда не допускается распоряжение имуществом, за исключением его реализации и оплаты расходов, связанных с ликвидацией паевого инвестиционного фонда, и осуществления расчетов в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения.

Расходы, связанные с ликвидацией паевого инвестиционного фонда, в том числе вознаграждение специализированному депозитарию, специализированному регистратору, а также лицу, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда, не могут превышать пяти процентов от стоимости реализованного имущества паевого инвестиционного фонда.

8. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда, в течение семи дней с момента наступления основания для ликвидации паевого инвестиционного фонда публикует в органах печати, в которых публикуется информация, подлежащая опубликованию в соответствии с актами Федеральной комиссии, сообщение о ликвидации паевого инвестиционного фонда.

В случаях ликвидации интервального паевого инвестиционного фонда в связи с истечением срока, на который он создан, сообщение о ликвидации публикуется за семь дней до истечения указанного срока.

Сообщение о ликвидации паевого инвестиционного фонда должно содержать следующие сведения:

наименование паевого инвестиционного фонда;

основание ликвидации паевого инвестиционного фонда;

наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда;

срок предъявления требований кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, который не может быть менее двух месяцев.

9. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда, принимает меры к выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и получению дебиторской задолженности.

10. До начала расчетов с кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда, составляет и направляет в Федеральную комиссию баланс паевого инвестиционного фонда, а также справку о составе имущества паевого инвестиционного фонда, о предъявленных требованиях кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и о результатах их рассмотрения.

Указанный баланс должен быть согласован со специализированным депозитарием, если ликвидацию паевого инвестиционного фонда осуществляет управляющая компания паевого инвестиционного фонда, за исключением случая ликвидации паевого инвестиционного фонда в соответствии с абзацами пятым, шестым и седьмым пункта 3 настоящего Положения.

11. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения в течение трех месяцев с даты публикации сообщения о ликвидации паевого инвестиционного фонда, если правилами паевого инвестиционного фонда не предусмотрен иной срок.

При ликвидации паевого инвестиционного фонда в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда стоимость его имущества составляет менее минимального размера, определенного актами Федеральной комиссии, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения в течение месяца с даты окончания срока первичного размещения инвестиционных паев.

12. Денежные средства, вырученные от реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке:

в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также оплатившим инвестиционные паи инвесторам, заявки которых на приобретение инвестиционных паев приняты, но которые не внесены в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, и владельцам инвестиционных паев, заявки на выкуп инвестиционных паев которых были приняты до момента наступления основания для ликвидации паевого инвестиционного фонда;

во вторую очередь осуществляется возмещение лицу, осуществлявшему ликвидацию паевого инвестиционного фонда, связанных с этим расходов (за исключением случая, когда ликвидация паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией или специализированным депозитарием в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость имущества паевого инвестиционного фонда оказалась меньше минимальной суммы, установленной актами Федеральной комиссии);

в третью очередь осуществляются выплаты управляющей компании, специализированному депозитарию, регистратору, аудитору и независимому оценщику вознаграждения, начисленного на дату принятия решения о ликвидации паевого инвестиционного фонда (за исключением случая, когда ликвидация паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией или специализированным депозитарием в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость имущества паевого инвестиционного фонда оказалась меньше минимальной суммы, установленной актами Федеральной комиссии);

в четвертую очередь осуществляются выплаты владельцам инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

13. Распределение денежных средств, вырученных от реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, между владельцами инвестиционных паев осуществляется пропорционально имеющемуся у них количеству инвестиционных паев.

Распределение имущества между кредиторами каждой очереди осуществляется только после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди.

14. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда, составляет отчет о ликвидации паевого инвестиционного фонда и представляет его в Федеральную комиссию.

Отчет о ликвидации паевого инвестиционного фонда должен содержать:

наименование ликвидируемого паевого инвестиционного фонда;

наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда;

сведения о размере денежных средств, полученных от реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также о порядке его реализации;

сведения о суммах денежных средств, выплаченных в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения.

Отчет о ликвидации паевого инвестиционного фонда должен быть согласован со специализированным депозитарием, если ликвидацию паевого инвестиционного фонда осуществляет управляющая компания паевого инвестиционного фонда, за исключением случая аннулирования лицензии или ликвидации специализированного депозитария.

Федеральная комиссия вправе потребовать представления документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете о ликвидации паевого инвестиционного фонда.

15. Федеральная комиссия утверждает отчет о ликвидации паевого инвестиционного фонда и принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Паевой инвестиционный фонд считается ликвидированным с момента исключения его из реестра паевых инвестиционных фондов.

16. Федеральная комиссия вправе направить своих представителей для контроля за ликвидацией паевого инвестиционного фонда.