Сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

Блок (строки 4 - 29 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

4

Номер записи в ОЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ОЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.4.

5

Тип записи в ОЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <6> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;

<4> <6> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации;

<5> <7> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

<6> <7> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о получении кредитной организацией решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

<7> <7>, <8> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

6

Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

ПризнакИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;

<1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

7

Код основания отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

КодОтказа

К(2)

О

Е

Показатель принимает значение:

<07> <9> - в случае, если по операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ;

<08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации (филиала кредитной организации) возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;

<80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у кредитной организации (филиала кредитной организации) возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма.

8

Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

КодПричинаОтказ

К(4)

О

М

Указывается (указываются) в соответствии с приложением 4 к настоящему документу код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

(Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС).

9

Иная (иные) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

ИнаяПричинаОтказа

Т(1-2000)

У

Е

Указывается (указываются) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, в случае если показатель "Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции" (КодПричинаОтказ) принимает значение "0000" (при этом регистр значения не имеет).

В ином случае показатель отсутствует.

(Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС).

10

Дата отказа

ДатаОтказа

Д

О

Е

Указывается дата принятия решения об отказе в проведении операции.

11

Код валюты

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).

12

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.

13

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях).

В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 9 настоящей таблицы.

14

Основание и подтверждение совершения операции

ОснованиеОп

Документ

О

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.

Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.11.

15

Код признака операции

КодПризнОперации

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - для операции с денежными средствами;

<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.

16

Код признака наличных и безналичных денежных средств

КодДенежСредств

К(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для наличных денежных средств;

<2> - для безналичных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.

17

Характеристика отказанной операции

ХарактерОп

Т(1-2000)

О

Е

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.

При этом регистр значения не имеет.

18

Код вида признака операции, указывающих на необычный характер сделки

ПризнНеобОперации

К(4)

О

М

Указывается (указываются) код (коды) видов признаков операций в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки (классификатором) (приложение к Положению Банка России N 375-П) <10>, приложение 3 (группа 32 признаков, указывающих на необычный характер сделки) к Положению Банка России N 445-П <11> (для кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг)..