Порядок составления и представления отчета по форме 0409710 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга"

Порядок

составления и представления отчета по форме 0409710

"Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении

и ином обеспечении участника клиринга"

1. Отчетность по форме 0409710 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями, осуществляющими клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента (далее - клиринговая организация (центральный контрагент), на основании данных внутреннего учета клиринговой организации (центрального контрагента) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в структурные подразделения Банка России, осуществляющие сбор и обработку отчетности, не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. В графе 1 Отчета указывается порядковый номер участника клиринга.

3. В графе 2 указывается полное или сокращенное наименование участника клиринга. Если участником клиринга является нерезидент, указывается его наименование на английском языке или в латинской транскрипции.

4. В графе 3 указывается для участников клиринга - резидентов - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), для участников клиринга - нерезидентов - код "Tax Identification Number" (TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у участников клиринга - резидентов ИНН, у участников клиринга - нерезидентов - TIN или регистрационного номера в стране регистрации в данной графе необходимо указывать: для участников клиринга - резидентов - десять нулей, для участников клиринга - нерезидентов - три нуля.

5. В графе 4 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга - резидента, для паевых инвестиционных фондов - резидентов - ОГРН управляющей компании паевого инвестиционного фонда, для индивидуального предпринимателя - резидента - основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП). В случае отсутствия данных об ОГРН (ОГРНИП) участника клиринга - резидента в графе 4 необходимо указывать тринадцать (пятнадцать) нулей. Для участника клиринга - нерезидента в графе 4 проставляется условное обозначение "НР".

6. В графе 5 указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации. В случае отсутствия группы (категории) участника клиринга проставляется прочерк.

7. В графе 6 указывается полное или краткое официальное наименование организатора торговли. В случае осуществления клиринга по внебиржевым сделкам в графах 6 и 7 указывается слово "внебиржевой".

8. В случае если правилами клиринга предусмотрено, что индивидуальное клиринговое обеспечение рассчитывается по участнику клиринга по каждой торговой (биржевой) секции, то в графе 7 указывается наименование торговой (биржевой) секции или указание на внебиржевые торги, а графы 8 - 14 заполняются для каждой торговой (биржевой) секции отдельно.

9. В графах 8 - 11 отражается величина активов на основании данных клиринговых регистров клиринговой организации (центрального контрагента).

10. В графе 12 отражается совокупная величина денежных средств, составляющих индивидуальное и иное клиринговое обеспечение, используемых клиринговой организацией (центральным контрагентом) в собственных интересах, если это предусмотрено соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.

11. В графе 13 указывается итоговая сумма значений, указанных в графах 8 - 11.

12. В графе 14 отражается размер требуемого (необходимого) в соответствии с внутренними документами клиринговой организации (центрального контрагента) индивидуального и иного клирингового обеспечения участника клиринга на отчетную дату.

13. В графах 8 - 14 объемы активов и денежных средств указываются в тысячах рублей без десятичных знаков. Объемы активов и денежных средств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода. В случае если правилами клиринга (соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении) допускается внесение в качестве обеспечения имущества, отличного от предмета обеспечиваемого им обязательства, то указывается стоимость имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, определенная клиринговой организацией.