Порядок составления и представления отчетности по форме 0409171 "Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409171

"Сведения для расчета размера участия иностранного капитала

в совокупном уставном капитале кредитных организаций,

имеющих лицензию на осуществление банковских операций"

1. Отчетность по форме 0409171 "Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требований статьи 18 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295).

2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями с иностранными инвестициями, имеющими лицензию на осуществление банковских операций.

3. Отчет составляется в целом по кредитной организации и представляется головным офисом кредитной организации в разрезе всех акционеров (участников) кредитной организации - нерезидентов в порядке убывания размера доли участия акционера (участника) - нерезидента в оплаченном уставном капитале кредитной организации.

Отчет составляется по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января и представляется в структурное подразделение Банка России, осуществляющее сбор и обработку отчетности, не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

4. Сведения о величине оплаченного уставного капитала кредитных организаций и долях нерезидентов в оплаченном уставном капитале кредитных организаций представляются в тысячах рублей с тремя знаками после запятой. Величина оплаченного уставного капитала указывается:

для кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ, - по состоянию на дату государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска акций;

для кредитных организаций, действующих в форме обществ с ограниченной ответственностью, - по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц изменений в устав кредитной организации, связанных с изменением величины ее уставного капитала.

Сведения о датах в Отчете указываются в формате: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

5. В графе 2 Отчета указываются наименования акционеров (участников) кредитных организаций - нерезидентов:

для юридических лиц - полное официальное наименование, указанное в учредительных документах на английском языке (если не применимо - полное официальное наименование на русском языке или полное официальное наименование в латинской транслитерации);

для физических лиц - фамилия, имя, (при наличии) отчество на английском языке в соответствии с документом, удостоверяющим личность (если не применимо - на русском языке или в латинской транслитерации).

6. В графе 4 Отчета указывается дата вхождения акционера (участника) - нерезидента в состав акционеров (участников) кредитной организации:

в случае вхождения лица в состав акционеров (участников) кредитной организации до 1 января 2007 года - "до 01.01.2007";

в случае вхождения в состав акционеров (участников) кредитной организации после 1 января 2007 года:

при приобретении акций (долей) кредитной организации при увеличении ее уставного капитала - дата в соответствии с пунктом 4 настоящего Порядка;

при приобретении акций (долей) кредитной организации на вторичном рынке:

для акционерных обществ - дата внесения записи по лицевому счету нерезидента в реестре акционеров;

для обществ с ограниченной ответственностью - дата в соответствии со статьей 21 Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785; N 28, ст. 3261; 1999, N 1, ст. 2; 2002, N 12, ст. 1093; 2005, N 1, ст. 18; 2006, N 31, ст. 3437; N 52, ст. 5497; 2008, N 18, ст. 1941; N 52, ст. 6227; 2009, N 1, ст. 20; N 29, ст. 3642; N 31, ст. 3923; N 52, ст. 6428; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 13, ст. 21; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4576; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7347; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4043; N 51, ст. 6699; 2014, N 19, ст. 2334; 2015, N 13, ст. 1811; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4000, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 29; N 27, ст. 4293);

при приобретении акций (долей) кредитной организации в результате реорганизации - дата вхождения в состав акционеров (участников) кредитной организации, участвовавшей в реорганизации, в том числе прекратившей деятельность в результате такой реорганизации.

7. В случае если доля участия акционера (участника) - нерезидента в оплаченном уставном капитале кредитной организации составляет 0,001 процента и менее, в соответствующей строке графы 7 Отчета указывается "менее 0,001%", в строке "Итого" графы 7 Отчета участие такого нерезидента не учитывается.

8. В графе 9 Отчета приводятся данные о выплаченных акционерам (участникам) кредитной организации - нерезидентам дивидендах, в графе 11 - данные о дивидендах, полученных (начисленных) акционерами (участниками) кредитной организации - нерезидентами, а также о распределении и капитализации прибыли начиная с 1 января 2016 года.