Месячная

10

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409101)

Месячная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

13

Утратил силу с 1 апреля 2018 года. - Указание Банка России от 06.12.2017 N 4637-У

14

Данные о крупных ссудах

(код формы по ОКУД 0409117)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковской группе и небанковских кредитных организаций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

15

Данные о концентрации кредитного риска

(код формы по ОКУД 0409118)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковской группе, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

21

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам

(код формы по ОКУД 0409129)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

22

Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409135)

Разделы 1 - 5.

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

Раздел 6.

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Раздел 7.

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом:

кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

23

Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах

(код формы по ОКУД 0409155)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением банков с базовой лицензией, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

25

Отчет о наличном денежном обороте

(код формы по ОКУД 0409202)

Месячная:

головные офисы кредитных организаций (включая небанковские кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций, не осуществляющих кассовые операции) - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, в разрезе месячных отчетов.

Полугодовая:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием, в разрезе месячных отчетов

Настоящее Указание

28

Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам

(код формы по ОКУД 0409303)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 20-го рабочего дня после окончания отчетного месяца, с 1 января 2019 года - не позднее 15-го рабочего дня после окончания отчетного месяца;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 25-го рабочего дня после окончания отчетного месяца, с 1 января 2019 года - не позднее 15-го рабочего дня после окончания отчетного месяца

Настоящее Указание

29

Сведения о жилищных и ипотечных кредитах физическим лицам (код формы по ОКУД 0409316)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным) (раздел 1):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (разделы 2 - 4):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 16-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

30

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады

(код формы по ОКУД 0409345)

Кредитные организации - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

34

Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний

(код формы по ОКУД 0409405)

Кредитные организации:

не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

36

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах

(код формы по ОКУД 0409501)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

37

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

(код формы по ОКУД 0409601)

Уполномоченные банки, в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте (за исключением уполномоченных банков - крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

уполномоченные банки - крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

филиалы уполномоченных банков, в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, расположенные отдельно от головных офисов уполномоченных банков на территории другого субъекта Российской Федерации, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

38

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них

(код формы по ОКУД 0409603)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

39

Отчет об открытых валютных позициях

(код формы по ОКУД 0409634)

Месячная (с разбивкой за каждый операционный день месяца):

кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), не составляющие и не представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

На консолидированной основе:

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (за исключением кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций), а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие более 100 дочерних организаций, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

кредитные организации, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 28 декабря 2016 года N 178-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"

40

Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает постановку на учет контракта (кредитного договора) в уполномоченном банке

(код формы по ОКУД 0409665)

Уполномоченный банки - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

41

Сведения о деятельности центрального контрагента, качество управления которого признано удовлетворительным (код формы по ОКУД 0409703)

Кредитные организации, осуществляющие функции центрального контрагента, качество управления которых признано удовлетворительным, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 3 декабря 2012 года N 2919-У "Об оценке качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента"

46

Отчет по ценным бумагам

(код формы по ОКУД 0409711)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

46а

Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период (код формы по ОКУД 0409716)

Кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность, но не имеющие статус центрального контрагента, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

46б

Сведения о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409720)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

50 - 51

Утратили силу с 1 марта 2018 года. - Указание Банка России от 06.12.2017 N 4637-У