Порядок составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409602

"Информация о лицах, которым поручено

проведение идентификации"

1. Отчетность по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558).

2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, заключившими договоры, в том числе многосторонние (включая правила платежной системы), с другими кредитными организациями, организациями федеральной почтовой связи, банковскими платежными агентами, операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющими центрами, аккредитованными в порядке, установленном Федеральным законом от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390; 2016, N 1, ст. 65; N 26, ст. 3889) (далее - Федеральный закон N 63-ФЗ), на основании которых последним поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, а также предоставления указанному клиенту - физическому лицу электронного средства платежа (далее - идентификация).

Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.

3. Отчет составляется и представляется в целом по кредитной организации головным офисом кредитной организации.

Отчет представляется в структурное подразделение Банка России, осуществляющее сбор и обработку отчетности, в течение 5 рабочих дней после дня заключения договора, на основании которого было поручено проведение идентификации.

4. В Отчет включаются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации:

в графе 2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), наименование организации федеральной почтовой связи, наименование банковского платежного агента, оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющего центра, аккредитованного в порядке, установленном Федеральным законом N 63-ФЗ, являющихся юридическими лицами, фамилия, имя, (при наличии) отчество банковского платежного агента, оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющего центра, аккредитованного в порядке, установленном Федеральным законом N 63-ФЗ, являющихся индивидуальными предпринимателями;

в графе 3 - тип лица, которому поручено проведение идентификации, в соответствии со следующими кодами:

1 - кредитная организация (ее филиал - в случае заключения договора, на основании которого поручено проведение идентификации, с филиалом кредитной организации);

2 - организация федеральной почтовой связи;

3 - банковский платежный агент - юридическое лицо;

4 - оператор связи, имеющий право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, - юридическое лицо;

5 - удостоверяющий центр, аккредитованный в порядке, установленном Федеральным законом N 63-ФЗ, - юридическое лицо;

6 - индивидуальный предприниматель;

в графах 4 и 5 - реквизиты (номер и дата) договора, на основании которого поручено проведение идентификации. При заполнении даты используется формат: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год;

в графе 6 - регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (/порядковый номер, присвоенный ее филиалу) в соответствии с КГРКО. Для других лиц, которым поручено проведение идентификации, графа 6 не заполняется;

в графе 7 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическому лицу при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр юридических лиц; основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей;

в графе 8 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН): десятизначный - для юридических лиц, двенадцатизначный - для индивидуальных предпринимателей;

в графе 9 - для юридических лиц код причины постановки на учет (КПП) (при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824).

Для кредитных организаций (их филиалов) графы 7, 8 и 9 не заполняются.