Глава 1. Общие положения

1.1. Уполномоченные банки представляют отчетность по форме 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов" (далее - Отчет) в электронном виде в структурные подразделения Банка России, осуществляющие сбор и обработку отчетности, не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом. По состоянию на 1 января Отчет представляется в срок не позднее 9-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом. Представляемые сведения должны включать данные по филиалам отчитывающегося уполномоченного банка, не включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.

1.2. Если значение числового показателя равно нулю, в Отчете по этому показателю проставляется значение "0" (ноль). Если явление, которое отражает символьный показатель, отсутствует, в Отчете проставляется "-" (прочерк).

В случае если у уполномоченного банка отсутствуют данные, подлежащие отражению в Отчете, уполномоченный банк формирует Отчет с пустыми строками и делает запись: "Отчет направляется в составе: строк 0 раздела 1 и строк 0 раздела 2". При наличии данных указывается количество заполненных строк по каждому из разделов.

1.3. Если после отправки Отчета уполномоченным банком были обнаружены ошибки, исправленный Отчет необходимо повторно направить соответствующему структурному подразделению Банка России, осуществляющему сбор и обработку отчетности.

1.4. В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления Отчета следует обращаться в Банк России по телефонам: (495) 628-45-86, (495) 771-44-73, (495) 771-99-99, добавочный номер 1-71-47; адресам электронной почты: mov1@cbr.ru, tns1@cbr.ru, elizarovsk@cbr.ru.

1.5. Отчет состоит из 2 разделов.

В разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности.

В разделе 2 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), находящиеся у него на хранении, учете в уполномоченном банке, а также на брокерском обслуживании и в доверительном управлении уполномоченного банка.